1、下列人員中，不屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息知情人員的是(　　)。

A. 發(fā)行股票或者公司債券的公司副經(jīng)理

B. 持有公司5%以上股份的股東

C. 證券監(jiān)督管理機構工作人員

D. 發(fā)行股票或者公司債券的公司商業(yè)客戶的董事長

【答案】D

【解析】內(nèi)幕信息知情人員不包括商業(yè)客戶的董事長。

2、在免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項中，相關投資者應在權益變動行為完成后一定期限內(nèi)就股份增持情況作出公告，律師應就相關投資者權益變動行為發(fā)表符合規(guī)定的專項核查意見并由上市公司予以披露。該期限是(　　)。

A. 3日

B. 5日

C. 10日

D. 15日

【答案】A

【解析】相關投資者應在權益變動行為完成后3日內(nèi)就股份增持情況作出公告，律師應就相關投資者權益變動行為發(fā)表符合規(guī)定的專項核查意見并由上市公司予以披露。

3、某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表。監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時，認為趙某、張某未能認真履行職責，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。按照《證券法》的規(guī)定，該上市公司應通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是(　　)。

A. 中期報告

B. 季度報告

C. 年度報告

D. 臨時報告

【答案】D

【解析】公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;屬于重大事件，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送“臨時報告”，并予公告。

多項選擇題

1、某國有獨資公司未經(jīng)履行出資人職責的機構同意，所為的下列行為中，不符合法律規(guī)定的有(　　)。

A. 與關聯(lián)方訂立財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議

B. 與關聯(lián)方訂立借款的協(xié)議

C. 為關聯(lián)方提供擔保

D. 與關聯(lián)方共同出資設立企業(yè)

【答案】ABCD

【解析】未經(jīng)履行出資人職責的機構同意，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司不得有下列行為：(1)與關聯(lián)方訂立財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款的協(xié)議;(2)為關聯(lián)方提供擔保;(3)與關聯(lián)方共同出資設立企業(yè)，或者向董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其近親屬所有或者實際控制的企業(yè)投資。

2、我國《反壟斷法》禁止的具有競爭關系的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的情形有(　　)。

A. 固定或者變更商品價格

B. 限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量

C. 分割銷售市場或者原材料采購市場

D. 限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品

【答案】ABCD

【解析】以上選項均屬于法律禁止的壟斷協(xié)議。

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