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【案例】

某大型綜合利用水利樞紐工程，投資65480萬(wàn)元。其建設(shè)過(guò)程中的部分主要活動(dòng)按發(fā)生時(shí)間順序列舉如下：

1.按照有關(guān)審批權(quán)限規(guī)定，項(xiàng)目建議書(shū)于2001年2月10日經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)審批通過(guò)。

2.于2001年3月正式成立項(xiàng)目法人。

3.按照有關(guān)審批權(quán)限規(guī)定，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告于2002年3月15日經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)審批通過(guò)。

4.2002年4月5日，經(jīng)項(xiàng)目法人研究決定直接委托設(shè)計(jì)單位。

5.2002年4月10日組織施工用水、電、通信、路等工程招標(biāo)，經(jīng)項(xiàng)目法人研究決定采用議標(biāo)形式。

6.2002年8月6日組織導(dǎo)流洞施工招標(biāo)，經(jīng)項(xiàng)目法人研究決定采用邀請(qǐng)招標(biāo)形式。

7.按照有關(guān)審批權(quán)限規(guī)定，2002年10月10日，初步設(shè)計(jì)經(jīng)水利部審批通過(guò)。

8.項(xiàng)目主體工程大壩標(biāo)、電站標(biāo)、引水隧洞標(biāo)、下游灌渠標(biāo)于2002年12月20日通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)簽訂施工合同，分別承包給承包人A、B、C、D。經(jīng)項(xiàng)目法人研究決定，溢洪道閘門(mén)、啟閉設(shè)備等于2002年12月30日直接委托生產(chǎn)廠家加工;水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、變壓器等設(shè)備分別于2003年1月6日、9日、12日通過(guò)議標(biāo)形式與國(guó)內(nèi)廠家簽訂采購(gòu)合同。

9.2003年2月18日，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)委托一家監(jiān)理單位并簽訂合同。

10.A、B、C、D承包人分別于2003年2月10日、15日、18日、22日進(jìn)場(chǎng)。

11.監(jiān)理人于2003年2月25日進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展監(jiān)理工作。

12.為了改善水庫(kù)運(yùn)行方式，既保證水庫(kù)安全又增加興利效益，對(duì)原有溢洪道進(jìn)行了設(shè)計(jì)修改。設(shè)計(jì)修改方案于2003年3月20日經(jīng)項(xiàng)目法人組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理等單位以及權(quán)威老師舉行專題會(huì)議論證通過(guò)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)會(huì)議紀(jì)要于2003年3月21日簽發(fā)變更指示，由承包人實(shí)施。

13.下游灌渠標(biāo)、引水隧洞標(biāo)、大壩標(biāo)、電站標(biāo)分別于2004年3月20日、2004年3月30日、2004年4月1日、2004年4月20日通過(guò)完工并辦理移交，2004年5月1日通過(guò)試運(yùn)行，工程投入生產(chǎn)。

14.該工程于2004年10月30日通過(guò)竣工驗(yàn)收，工程進(jìn)入保修期。

15.工程于2005年10月29日保修期終止后，及時(shí)正式成立工程管理單位，解散項(xiàng)目法人。

【問(wèn)題】

(1)上述工程建設(shè)中的部分主要活動(dòng)哪些地方違反了水利工程建設(shè)程序的有關(guān)規(guī)定?請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

(2)除了(1)中所述程序外，上述哪些活動(dòng)內(nèi)容本身構(gòu)成違法或違規(guī)行為?

【答案要點(diǎn)】

1.題中所述活動(dòng)違反水利工程建設(shè)程序的有：

(1)“2”所述成立項(xiàng)目法人的時(shí)間。按照1996年國(guó)家計(jì)委頒布的《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，新建項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書(shū)被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組;在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，方可正式成立項(xiàng)目法人。

(2)“5”、“6”所述工作屬于項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段的工作，安排在初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)前，違反了水利工程建設(shè)程序。

(3)“9”所述委托監(jiān)理單位應(yīng)在“8”所述施工招標(biāo)之前進(jìn)行。根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》，“監(jiān)理單位已確定”是施工招標(biāo)的條件。

(4)“11”所述監(jiān)理人進(jìn)場(chǎng)時(shí)間晚于“施工承包人進(jìn)場(chǎng)時(shí)間”不合適。根據(jù)工作的需要和合同條件的規(guī)定，監(jiān)理人應(yīng)比承包人提前進(jìn)場(chǎng)，協(xié)助發(fā)包人檢查承包人的進(jìn)場(chǎng)條件;在發(fā)包人同意后簽發(fā)開(kāi)工通知;承包人進(jìn)場(chǎng)后，組織有關(guān)發(fā)包人向承包人提供施工條件的移交工作。

(5)“14”所述工程竣工驗(yàn)收后，保修期開(kāi)始不合適。根據(jù)合同條件規(guī)定：保修期從移交證書(shū)中寫(xiě)明的完工之日起開(kāi)始。

2.除了(1)中所述程序外，題中所述活動(dòng)內(nèi)容本身違法或違規(guī)的有：

(1)本工程為大型水利樞紐工程，“4”所述將設(shè)計(jì)任務(wù)直接委托設(shè)計(jì)單位，“8”所述溢洪道閘門(mén)、啟閉設(shè)備直接委托生產(chǎn)廠家加工，均違反了有關(guān)設(shè)計(jì)招標(biāo)、設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)的法律法規(guī)規(guī)定。這些采購(gòu)活動(dòng)均應(yīng)通過(guò)招標(biāo)方式進(jìn)行。

(2)“5”所述施工用水、電、通信、路等工程招標(biāo)，“8”所述水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、變壓器等設(shè)備招標(biāo)，均采用了議標(biāo)形式，違反了招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定。

(3)“6”所述導(dǎo)流洞施工招標(biāo)，未按照規(guī)定審批程序與權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn)，僅由項(xiàng)目法人研究決定采用邀請(qǐng)招標(biāo)形式，違反了有關(guān)邀請(qǐng)招標(biāo)的法律法規(guī)規(guī)定。

(4)“12”所述設(shè)計(jì)修改屬于重大設(shè)計(jì)修改，未經(jīng)原初步設(shè)計(jì)審批部門(mén)批準(zhǔn)即行實(shí)施設(shè)計(jì)修改違反了水利工程建設(shè)程序。

(5)“15”所述保修期終止后，及時(shí)正式成立工程管理單位，解散項(xiàng)目法人構(gòu)成違規(guī)。根據(jù)《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)保值增值，實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)。