【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名即將拉開帷幕，你準(zhǔn)備報(bào)名今年的期貨從業(yè)資格考試嗎？如果你的回答是肯定的，那么小編不禁要提醒你，趕快抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)吧，知識(shí)在于積累，堅(jiān)持下來，你就能獲得巨大進(jìn)步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準(zhǔn)備的“期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn)”，希望對(duì)你有一定幫助。

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　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù))，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

　　第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

　　第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名即將拉開帷幕，你準(zhǔn)備報(bào)名今年的期貨從業(yè)資格考試嗎？如果你的回答是肯定的，那么小編不禁要提醒你，趕快抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)吧，知識(shí)在于積累，堅(jiān)持下來，你就能獲得巨大進(jìn)步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準(zhǔn)備的“期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn)”，希望對(duì)你有一定幫助。

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　　(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;

　　(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

　　(七)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第六條 本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

　　(一) 凈資本不低于12億元;

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　　(二) 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;

　　(三) 對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;

　　(四) 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　第七條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

　　(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

　　(二)董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(三)凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明;

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　　(四)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;

　　(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

　　(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

　　(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明;

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　　(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

　　(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

　　第八條 中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(一) 協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(二) 提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　(三) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

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　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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　　第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;

　　(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;

　　(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(四)客戶投訴的接待處理方式;

　　(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;

　　(六)違約責(zé)任;

　　(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

　　證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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　　第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第十四條 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離。

　　第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;

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　　(二)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;

　　(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;

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　　(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;

　　(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

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　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

　　第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第二十條 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　第二十一條 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

　　第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

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　　第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

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　　發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十七條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

　　第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

　　第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

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　　第三十一條 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：

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　　(一) 未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);

　　(二) 對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;

　　(三) 代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;

　　(四) 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

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　　(五) 為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;

　　(六) 未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性;

　　(七) 代客戶下達(dá)交易指令;

　　(八) 利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;

　　(九) 未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離;

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　　(十) 未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所與期貨公司分開隔離;

　　(十一) 拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　第五章 附 則

　　第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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