2020年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)
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有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)
1、按發(fā)行主體的不同,分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。政府證券指中央政府或地方政府發(fā)行的債券。政府機(jī)構(gòu)證券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券,我國(guó)目前不允許政府機(jī)構(gòu)發(fā)行。公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券,其中金融債券尤為常見。
2、按是否在證券交易所掛牌交易,分為上市證券與非上市證券。上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行,并經(jīng)證券交易所依法審核同意,允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易所市場(chǎng)交易。憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。
3、按募集方式分類,分為公募證券和私募證券。公募證券是發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券,審核較嚴(yán)格并采取公示制度。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審核條件寬松,投資者少,不采取公示制度。信托計(jì)劃和理財(cái)計(jì)劃,上市公司定向增發(fā)屬私募證券。
4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì),分為股票、債券和其他證券。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。
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