編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》知識點匯總

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第八章　法律責任

第一百一十四條　期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第一百一十五條　期貨公司及其分支機構有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰：

(一)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權益；

(二)未按規(guī)定將客戶資產與期貨公司自有資產相互獨立、分別管理；

(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金；

(四)占用客戶保證金；

(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關規(guī)定，損害客戶合法權益；

(七)未按規(guī)定繳存結算擔保金，或者未能維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金；

(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；

(九)違反中國證監(jiān)會有關結算業(yè)務管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權益；

(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權益或者擾亂期貨市場秩序；

(十一)未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權益或者擾亂期貨市場秩序；

(十二)違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定；

(十三)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產管理業(yè)務，情節(jié)嚴重的；

(十四)設立、收購、參股境外經營機構不符合本辦法有關規(guī)定，情節(jié)嚴重或者出現(xiàn)嚴重后果的；

(十五)未按規(guī)定履行對境外經營機構的管理責任，導致境外經營機構違法經營或者出現(xiàn)重大風險的；

(十六)違反規(guī)定委托或者接受其他機構委托從事中間介紹業(yè)務，損害客戶合法權益；

(十七)違規(guī)開展關聯(lián)交易，情節(jié)嚴重的；

(十八)對股東、實際控制人及其關聯(lián)人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益；

(十九)以合資、合作、聯(lián)營方式設立分支機構，或者將分支機構承包、出租給他人，或者違反分支機構集中統(tǒng)一管理規(guī)定；

(二十)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理；

(二十一)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

第一百一十六條　期貨公司及其分支機構有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：

(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第一百一十七條　期貨公司因治理結構不健全、內部控制不完善，未按有關規(guī)定履行對子公司的管理職責，導致子公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險的，對期貨公司及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《期貨交易管理條例》第六十六條處罰。

第一百一十八條　會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第一百一十九條　未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第一百二十條　期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人等有下列情形之一，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，單獨或者并處三萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，單獨或者并處三萬元以下罰款：

(一)違規(guī)使用委托資金、負債資金等投資入股，情節(jié)嚴重的；

(二)股權轉讓過程中，在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者出讓股權依法應經中國證監(jiān)會批準的，在批準前，讓渡或者變相讓渡表決權予股權受讓方，情節(jié)嚴重的；

(三)占用期貨公司資產；

(四)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動，情節(jié)嚴重的；

(五)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，情節(jié)嚴重的；

(六)違規(guī)開展關聯(lián)交易，情節(jié)嚴重的；

(七)其他損害期貨公司及其客戶合法利益，嚴重擾亂期貨市場秩序的行為。

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