編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規(guī)定，()可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整。【單選題】

A.上海證券交易所

B.上海期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.大連商品交易所

2、期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責任，情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以()?！径噙x題】

A.向中國證監(jiān)會提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

C.向中國證券交易所提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

D.向中國證券業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

3、期貨公司會員應當根據(jù)()，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務流程。【多選題】

A.中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》

C.中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度操作指引

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定

4、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中所說的交易所指的是上海期貨交易所?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

5、一般單位客戶申請開立金融期貨交易編碼時，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第七條。交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整。

2、正確答案：A、B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條。期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第八條。期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務流程。

4、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條。指的是中國金融期貨交易所。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條。“申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月30日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！