編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的()，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。【單選題】

A.壓力測試

B.敏感性分析

C.資產(chǎn)配置

D.久期管理

2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于()。【單選題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

3、下列可以擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問的是()?！径噙x題】

A.保險資產(chǎn)管理機構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的()不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。【多選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.從業(yè)人員

D.股東

5、封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于60天。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十二條資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融機構(gòu)，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；(二)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十七條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十條封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天。

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