編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。【單選題】

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.第三個(gè)交易日

D.第五個(gè)交易日

2、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的()分別維護(hù)?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

3、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下()情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司?！径噙x題】

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

4、個(gè)人客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存()等影像資料?！径噙x題】

A.個(gè)人客戶頭部正面照

B.開戶代理人頭部正面照

C.個(gè)人客戶身份證正反面掃描件

D.開戶代理人身份證正反面掃描件

5、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

2、正確答案：A、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求；(二)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：(一)個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十一條對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

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以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月8日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！