試題部分

1、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于()?！締芜x題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的()?！締芜x題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

3、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃投資方向說法不正確的是()?！締芜x題】

A.固定收益類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過3：1

B.權(quán)益類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過1：1

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過3：1

D.混合類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過2：1

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當根據(jù)資產(chǎn)管理計劃的()等因素設定合理的管理費率。【多選題】

A.投資范圍

B.投資金額

C.投資策略

D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

5、下列可以擔任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問的是()。【多選題】

A.保險資產(chǎn)管理機構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

2、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十七條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應當與資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。因投資者退出資產(chǎn)管理計劃，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績報酬的，不受前述提取頻率的限制。

3、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十條固定收益類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類、混合類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過2：1。

4、正確答案：A、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十六條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當根據(jù)資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資策略、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等因素設定合理的管理費率。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十二條資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構(gòu)，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；(二)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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