試題部分

1、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向()報告?！締芜x題】

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

2、一家榨油廠在期貨公司開戶進行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()?！締芜x題】

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

3、某期貨公司因風險控制不力致使其客戶李某保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金，若李某保證金損失18萬元，則李某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為()。【單選題】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

4、A證券公司2007年1月1日的凈資本為10個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的60%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的14%。2007年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)務資格未獲通過，原因是()?！径噙x題】

A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產的70%

D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%(證券公司發(fā)債提供的反擔保除外)

5、2016年12月，為完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金，該營業(yè)部負責人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是()。【多選題】

A.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應承擔相關賠償責任

C.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。1600-600=1000萬元；榨油廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為：(1000-10)×80%+10=802萬元。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；李某保證金損失18萬元，其中10萬元全額補償，剩余8萬按90%補償，則總共的補償金額為：10+8×90%=17.2萬元。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產的70%。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

根據中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月31日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！