期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2022年7月16日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案，需要下載pdf版文檔，可見(jiàn)文末說(shuō)明。

注意：本次真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，期貨從業(yè)資格每科考試多場(chǎng)次組織，每個(gè)人考題的順序不一定一樣，環(huán)球網(wǎng)校提供的以下真題僅供參考。

單選題

1.期貨公司變更住所且變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料.

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：C

參考解析：期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨分類(lèi)評(píng)價(jià)的結(jié)果不得用于()。

A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

B.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的審慎性條件

C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)

D.作為期貨公司廣告、宣傳，營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料

參考答案：D

參考解析：期貨公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

3.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

A.理事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.總經(jīng)理辦公會(huì)

參考答案：C

參考解析：會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

4.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.2年內(nèi)

B.3年內(nèi)

C.1年內(nèi)

D.5年內(nèi)

參考答案：A

參考解析：自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭退的其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被()。

A.暫停

B.注銷(xiāo)

C.吊銷(xiāo)

D.撤銷(xiāo)

參考答案：B

參考解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

6.對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

參考答案：A

參考解析：對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

7.期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說(shuō)法正確的是()。

A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.與他人合資，合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

參考答案：B

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

8.期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.獨(dú)位董事

D.董事長(zhǎng)

參考答案：B

參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

9.期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由()向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.所在機(jī)構(gòu)

B.個(gè)人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

參考解析：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行()的監(jiān)督管理。

A.分散聯(lián)合

B.市場(chǎng)自主

C.集中統(tǒng)一

D.集中分散

參考答案：C

參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

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