01什么是碳排放交易?

碳排放權(quán)交易系統(tǒng) (ETS) 是一個基于市場的節(jié)能減排政策工具，用于減少溫室氣體的排放。遵循“總量控制與交易”原則，政府對一個或多個行業(yè)的碳排放實施總量控制。納入碳交易體系的企業(yè)每排放一噸溫室氣體(通常是二氧化碳)，就需要有一個單位的碳排放配額。企業(yè)可以獲取或購買這些配額，也可以和其他企業(yè)進行配額交易。這就是“總體控制與交易”中的“交易”部分。

簡而言之就是指二氧化碳排放權(quán)的交易，以期用市場的作用達到減排的目的。主要交易產(chǎn)品有碳配額和CCER。

中國早在 2011 年起就開始在北京、上海、廣東等七個省市試行地方性的碳排放交易，經(jīng)歷十年試點，正式在今年7月16日推廣至全國各地。首批被納入全國碳市場的行業(yè)為發(fā)電業(yè)，涵蓋了 2,225 家電力企業(yè)。根據(jù)國際能源署(IEA)的統(tǒng)計，這些企業(yè)占了全球碳排放量的七分之一。

在未來三到五年內(nèi)，中國碳市場也將進一步擴大到另外七個碳排放量高的產(chǎn)業(yè)，包括石化、化工、建材、鋼鐵、有色金屬、造紙和國內(nèi)航空。

02什么是總量控制?

政府設(shè)定碳排放權(quán)交易體系中各行業(yè)所允許排放溫室氣體的最大總量值——即“總量控制與交易”中的總量控制部分?？偭靠刂频南揞~應(yīng)提前設(shè)定，總量應(yīng)隨著時間推移逐步下降。碳交易體系的總量應(yīng)該和該地區(qū)的總體節(jié)能減排目標相匹配。這能向市場傳遞出長期的價格信號，幫助企業(yè)更好規(guī)劃和投資，從高碳高能耗向綠色低碳領(lǐng)域轉(zhuǎn)型。

03如何分配碳排放配額?

總量控制一旦確定，政府需要在履約機構(gòu)(如企業(yè))中分配可交易的碳排放配額。一個配額代表一噸溫室氣體的排放權(quán)。政府可以決定給企業(yè)免費發(fā)放配額(基于企業(yè)的歷史排放或者基于行業(yè)或產(chǎn)品的排放基準)，政府也可以對配額進行拍賣。配額分配方式的選擇和設(shè)定，會影響企業(yè)控制碳排放的路徑和方法，也會影響市場的碳配額價格。

通過拍賣分配碳配額被視為一種直接有效的方法，能夠確保配額由最重視它價值的市場參與者得到。此外，拍賣還能產(chǎn)生財政收入，獎勵那些已經(jīng)采取了節(jié)能減排措施的企業(yè)，并通過促成市場碳價形成和鼓勵交易等多重效果提升碳市場的活躍性。

然而，免費分配也有其存在的道理，尤其是在碳交易體系的初期階段。通過免費分配配額，控排對象能夠就其現(xiàn)有碳密集型基礎(chǔ)設(shè)施和工藝獲得補償，從而確保從沒有碳價到通過碳排放權(quán)交易體系形成碳市場和碳價的順利過渡。免費分配亦有助于保護企業(yè)免于喪失競爭力及承受碳泄漏風(fēng)險。理論上說，如果企業(yè)面臨來自碳交易體系以外地區(qū)的市場競爭，則存在生產(chǎn)和投資可能被轉(zhuǎn)移到氣候政策較寬松(即不存在碳市場或者碳稅等其他碳定價措施)地區(qū)的風(fēng)險，這樣既損害當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展又無法實現(xiàn)真正減排。免費分配可對這些易受影響的行業(yè)作出碳成本補償，使其繼續(xù)保持競爭力，避免碳泄漏。即使是在控排對象免費獲取碳配額的情況下，它們?nèi)杂薪?jīng)濟動機投資低碳技術(shù)。原因是如果它們減少了排放，便能夠出售手頭上盈余的碳配額;相反，如果它們增加了排放，則需承擔(dān)額外的碳成本。這一激勵機制的力度取決于免費分配具體的分配方法。

碳排放權(quán)交易體系的分配方法因不同地區(qū)和行業(yè)的具體情況而異。拍賣法通常用于電力行業(yè)，而免費分配則常用于工業(yè)部門。一般而言，拍賣法在碳排放權(quán)交易體系早期階段的應(yīng)用有限，但隨著體系逐漸成熟，拍賣法的占比往往不斷增加。已有的碳市場實踐已經(jīng)證明，確保至少一定比例的配額拍賣對于形成活躍的碳市場起著至關(guān)重要的作用。

04有哪些具體的免費分配方法呢?

祖父法——企業(yè)根據(jù)其在指定期間的歷史排放量獲取免費配額。祖父法具有操作相對簡單、數(shù)據(jù)要求適中等優(yōu)點。然而，這種方法可能減少碳市場啟動前期的交易需求，還可能使早期投資于減排技術(shù)的企業(yè)受到不公平對待(鞭打快牛)，因為這些減排成果 實際上等于降低了相關(guān)企業(yè)的“歷史排放量基準值”，導(dǎo)致其分配到的碳配額相比沒有采取減排措施的企業(yè)反倒更少。

基準法——企業(yè)根據(jù)一系列基于產(chǎn)品或行業(yè)排放強度的績效標準來確定其獲得的免費配額數(shù)量。基準法可解決上述的公平性問題，并給早期行動者帶來回報。然而，基準法要求有高質(zhì)量的數(shù)據(jù)，以及對(通常是復(fù)雜的)工業(yè)過程的透徹了解。

碳排放權(quán)交易體系常用的基準法是建立某個產(chǎn)品或行業(yè)的固定績效標準(固定行業(yè)基準), 即單位產(chǎn)品的碳排放值?；鶞手悼稍O(shè)定為平均績效水平、最佳實踐水平或介于兩者之間的數(shù)值(例如，前10%最佳績效者的平均水平)。

05納入碳市場的參與者有哪些 ?

碳市場主要環(huán)節(jié)的參與者有政府、企業(yè)和第三方核查機構(gòu)等。

政府包括中央政府和地方政府，負責(zé)制定碳市場運行的基本原則，確定總量目標和配額分配方式，并監(jiān)督企業(yè)在市場上的行為?？嘏牌髽I(yè)，就是被納入到碳市場中接受碳排放量控制的企業(yè)，要按照規(guī)定履約，并參與碳市場的交易。

還有一類重要的參與者是第三方核查機構(gòu)，它的主要任務(wù)是核查企業(yè)的碳排放數(shù)據(jù)，以保證企業(yè)履約和排放相關(guān)數(shù)據(jù)是真實的準確的。

碳市場還有其他參與者，如金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等;在我國試點中還有試點允許個人參與碳配額買賣等。

在碳市場建設(shè)的初期，本著抓大放小的原則，規(guī)定了碳市場的準入門檻，即年二氧化碳排放量在2.6萬噸以上(綜合能源消費量1萬噸標準煤以上)的企業(yè)被納入。這是因為碳市場的目標是實現(xiàn)全社會最低成本減排，設(shè)立準入門檻將排放大戶作為重點管理和激勵的減排對象，可以有效的實現(xiàn)節(jié)能減排的效果，并較好的控制企業(yè)的履約成本和政府的監(jiān)管成本。除了碳市場之外，還有其他碳減排政策工具可以更有效的作用于小企業(yè)。

06企業(yè)如何管理其碳排放?

每一輪交易期(例如一年)結(jié)束后，控排企業(yè)需要向政府提交足夠的碳排放額度以抵消它的溫室氣體排放量。企業(yè)可以選擇以下一種或多種方式來完成碳排放交易體系設(shè)定的管控任務(wù)。

07如何確保碳市場有效運營?

為了確保碳市場的環(huán)境效益，使其真正成為節(jié)能減排的推手，企業(yè)必須監(jiān)控其碳排放并向官方機構(gòu)報告排放情況。排放報告必須由具備資質(zhì)的獨立第三方機構(gòu)出具以確保其準確性及真實性。如果企業(yè)不及時準確報告排放情況，將會受到相應(yīng)的處罰。ETS各參與方的配額交易情況會通過登記系統(tǒng)跟蹤。政府通常也會規(guī)定相關(guān)的風(fēng)險管理措施，以降低由于碳配額金融價值所帶來的欺詐和偽造風(fēng)險。

08什么是CCER?

按照碳交易的分類，目前我國碳交易市場有兩類基礎(chǔ)產(chǎn)品，一類為政府分配給企業(yè)的碳排放配額，另一類為核證自愿減排量(CCER)。這兩者好比孿生兄弟，很像，但是有區(qū)別。配額對應(yīng)的是“排放”，而CCER對應(yīng)的是“抵消”。

碳交易市場納入核證自愿減排量(CCER)抵消機制，減少控排企業(yè)履約成本。為起到降低碳價、減少控排企業(yè)履約成本最終降低社會減排總成本，2012 年，國家發(fā)改委印發(fā)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，納入 CCER 抵消機制。2020 年 12 月發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》中指出，CCER 是指對我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減 排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量，CCER 抵消機制是對自愿減排項目的鼓勵行為。

CCER四大核心

CCER 抵消機制中的四大核心要點包括抵消比例、認定流程、 項目可行性評估和減排量測算。

▐ 抵消比例：1:1 替代碳配額，抵消比例不超過總碳配額的 5%。

碳交易市場有兩類基礎(chǔ)產(chǎn)品，一類為政府分配給企業(yè)的碳排放配額，另一類為核證自愿減排量 (CCER)。碳市場按照 1:1 的比例給予 CCER 替代碳排放配額，即 1 個 CCER 等同于 1 個配額，可以抵消 1 噸二氧化碳當量的排放，《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》規(guī)定重點排放單位每年可以使用國家核證自愿減排量抵銷碳排放配額的清繳，抵消比例不得超過應(yīng)清繳排放配額的 5%。CCER 增加供給量，一般而言 CCER 可申請的項目較多，因此 CCER 交易價格較碳配額通常更加便宜，控排企業(yè)會考慮優(yōu)先購買符合條件的 CCER 來抵消碳排放。

▐ 認定流程：5 步法—項目設(shè)計、審定、備案、減排量核證、減排量備案。

項目備案階段需先完成項目設(shè)定后由主管部門的審核機構(gòu)進行審核并出具審定報告。其次在依照備案需提交的材料進行準備并提交申請，再由管理部門委托專家進行評估。經(jīng)備案的項目產(chǎn)生減排后，在申請減排量備案前，應(yīng)經(jīng)由管理部門的審核機構(gòu)核證并出具減排量核證報告。最后與減排量備案所需材料一同遞交。專家進行評估通過后則可在國家登記簿登記并在經(jīng)備案的交易機構(gòu)內(nèi)交易。

▐ 項目可行性評估：識別基準線、評估項目額外性及經(jīng)濟效益。

項目申請時的可行性評估主要包括項目方法學(xué)選擇、識別基準線、項目額外性及經(jīng)濟效益。碳排放權(quán)交易管理辦法強調(diào)鼓勵可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項申請 CCER。

項目方法學(xué)：屬于國家規(guī)定的項目類別，并符合經(jīng)過備案的方法學(xué)或開發(fā)方法學(xué)經(jīng)備案后方可進行項目申請。

識別基準線：合理代表在不存在該項目情況下將產(chǎn)生的由人類造成的溫室氣體排放的基準情景。

項目額外性：非政府強制性項目或政策、政府重資金扶 持類項目類型，考核項目的必要性，開發(fā)前后的收益率水平變化。

經(jīng)濟效益：項目減排量評估、成本及收益核算，是否具備開發(fā)價值及回收期長短評定。

▐ 減排量測算原理：減排量=基準線排放-項目排放-泄露排放。

CCER 項目減排量可以簡易理解為項目排放與基準線排放的差值，減排量測算掛鉤項目入期，是指項目活動相對于基線情景所產(chǎn)生的額外的溫室氣體減排量的時間區(qū)間，分為可更新計入期 (7*3=21 年)和固定計入期(10 年)。

CCER項目類別

政府鼓勵在以下領(lǐng)域開發(fā)自愿減排(CCER)項目：

1)可再生能源領(lǐng)域：如風(fēng)力發(fā)電項目，太陽能發(fā)電，生物質(zhì)發(fā)電(如秸稈、生物廢棄物)等可再生能源項目;

2)林業(yè)碳匯領(lǐng)域：如森林經(jīng)營碳匯、造林碳匯、竹林經(jīng)營碳匯、竹子造林碳匯等;

3)甲烷及煤層氣利用項目：如在污水處理廠、制藥廠、有機物生產(chǎn)企業(yè)的高濃度有機廢水處理中沼氣利用項目等，煤層氣利用項目;

4)垃圾填埋氣項目;

5)生物堆肥項目;

6)農(nóng)村戶用沼氣等。

09個人如何參與碳市場?

目前，個人和機構(gòu)投資者尚不能參加全國碳交易。

從地方試點的經(jīng)驗來看，個人參與碳交易主要是直接投資碳配額和碳抵消單位，如國家核證自愿減排量CCER。參與流程與股票交易類似，個人參與碳交易首先需要向排放權(quán)交易提交申請，經(jīng)審核后開立交易賬戶，再領(lǐng)取席位號、綁定銀行卡、網(wǎng)銀簽約等一系列操作后，投資者便可通過網(wǎng)上交易客戶端和手機APP進行交易。

很多普通人想?yún)⑴c碳交易可能源于這樣一個廣為流傳的案例：2013年，深圳一位個人投資者以30萬元買進7000噸碳排放配額，兩個月后獲利10萬元，被稱為“深圳碳交易獲利第一人”。

但實際上，碳交易本質(zhì)上并不適合普通投資者參與，碳市場的建立也并非為實現(xiàn)個人投資。作為支持碳減排的政策工具，政府并不希望碳價波動過大，而交易標的的特殊性決定了其對投資者風(fēng)險識別能力有更高的要求，個人參與者首先要是一名合格投資者。

除了上海，我國多數(shù)試點碳市場都允許個人投資者參與交易，但交易占比十分有限。以北京為例，2018年線上公開交易中，自然人投資者參與的交易僅占總成交量的3.65%。試點對個人投資者參與都設(shè)有門檻。比如，一般對于自然人都要求具有完全民事行為能力，同時有較豐富的投資經(jīng)驗、風(fēng)險識別和承受能力，以及其他條件。在此基礎(chǔ)上，北京要求自然人投資者金融資產(chǎn)不少于100萬元，此外還有戶籍等要求，重慶要求金融資產(chǎn)在10萬元以上。

在直接參與投資之外，一些試點也在探索個人通過“碳普惠”參與碳市場，為個人通過日常生活中的減排或碳匯創(chuàng)造行為參與碳交易拓寬了渠道。

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