公路建設(shè)工程中出現(xiàn)的事先不確定的內(nèi)部或外部的干擾因素，謂之風險。任何公路建設(shè)工程都存在風險，如工期延長、成本增加、計劃修改等，這些都會造成經(jīng)濟效益的降低，甚至公路建設(shè)工程的失敗。正是由于風險會造成很大的損害，風險管理已成為公路建設(shè)工程管理中不可或缺的一環(huán)。良好的風險管理能獲取巨大的經(jīng)濟效益，同時也有助于提高企業(yè)競爭和管理水平。

　　一、公路建設(shè)工程的風險管理的內(nèi)容

　　1、公路建設(shè)工程中各個過程的風險管理

　　從項目的立項到項目的結(jié)束的各個過程，都必須進行風險的研究與預(yù)測、過程控制以及風險評價，以求全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗和教訓(xùn)。

　　2、公路建設(shè)工程全面風險管理

　　多年來，人們在風險管理實踐中逐漸認識到，在公路建設(shè)工程的各個部門都存在的風險，有的風險相互疊加放大，有的風險相互抵消而減少。因此，公路建設(shè)工程不能只從某個環(huán)節(jié)、某個部門的角度來考慮風險，必須根據(jù)風險組合的觀點，以貫穿整個公路建設(shè)工程的角度看風險，實行全面風險管理，如工期、費用、質(zhì)量、設(shè)計能力、市場、信譽等。

　　3、公路建設(shè)工程風險的全方位管理

　　全面風險管理的框架有三個維度。第一個維度是企業(yè)的目標，即公路建設(shè)工程中業(yè)主、承包商、監(jiān)理的目標。包括戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、報告目標和合規(guī)目標等4個目標。第二個維度是全面風險要素，即內(nèi)部環(huán)境、目標設(shè)定、事件識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息和交流、監(jiān)控等8個要素。第三個維度是企業(yè)的各個層次，即整個企業(yè)、各職能部門、各條業(yè)務(wù)線及下屬各分公司面臨的共同風險，包括政治風險、經(jīng)濟風險、法律風險、環(huán)境和移民風險、經(jīng)營管理風險。如在BOT項目中，政治風險的主要構(gòu)成為政局的穩(wěn)定程度、政策變動因素、項目所在國與東道國的雙邊貿(mào)易關(guān)系等。

　　4、公路建設(shè)工程全面的組織實施

　　全面風險管理8個要素都是為企業(yè)的4個目標服務(wù)的，企業(yè)各個層級都要堅持同樣的4個目標，每個層次都必須從以上8個方面進行風險管理。

　　二、公路建設(shè)工程的主要風險構(gòu)成

　　1、工期風險

　　表現(xiàn)為造成局部的(工程活動、分項工程)或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。如業(yè)主在公路建設(shè)工程合同簽發(fā)前或?qū)嵤┲?，未按合同?guī)定時間解決征地移民問題、提供“三通一平”，未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時供應(yīng)電、水，未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時提供各種合格的主材等。

　　2、費用風險

　　包括財務(wù)風險、成本超支、投資追加、報價風險、收入減少等。費用風險主要受以下4個方面影響：①經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃。其中包括銀行利率、信貸管理制度、貨幣兌換比率等。②市場情況。其中包括價格風險、競爭風險和公路建設(shè)市場的需求風險等。③電力輸送情況。其中包括自發(fā)電、國內(nèi)輸送電、省內(nèi)輸送電等。④承包商的施工能力。其中包括承包商隊伍素質(zhì)、能力，建設(shè)成本以及經(jīng)營情況。

　　3、質(zhì)量風險

　　包括材料、工藝、工程等不能通過驗收，工程驗收不合格，經(jīng)過評價工程質(zhì)量未達到標準和要求等。

　　4、設(shè)計能力風險

　　主要表現(xiàn)為公路建設(shè)工程完成后未能達到施工設(shè)計要求。設(shè)計量的大小是設(shè)計質(zhì)量高低的必然反映，所以把好設(shè)計關(guān)，是有效控制變更量的首要途徑。如在時間過于緊迫，勘察成果質(zhì)量不高的條件下，設(shè)計人員若依據(jù)這些質(zhì)量不高的勘察成果來設(shè)計，其設(shè)計的質(zhì)量也必然不會高。設(shè)計時間過緊，設(shè)計工作難以做到周密，各專業(yè)協(xié)調(diào)不夠，會出現(xiàn)漏項、錯誤，其結(jié)果欲速則不達，反而使設(shè)計修改多，增加了投資，延長了工期，索賠率會增長。

　　5、市場風險

　　公路建設(shè)工程完工后達不到預(yù)期的市場份額，沒有競爭力。如北京市五環(huán)路投資人民幣20億元，計劃20年收回投資，但實際上每天車流量未達設(shè)計要求的五分之一。

　　6、信譽風險

　　可能對企業(yè)的形象、信譽造成損害是信譽風險。如業(yè)主未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時對承包商支付工程價款而應(yīng)承擔的違約責任;承包商未按公路建設(shè)工程合同的技術(shù)要求，造成工程質(zhì)量有缺陷，包括工程驗收時發(fā)現(xiàn)不合格的情況;雖經(jīng)返工但達不到技術(shù)指標要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能。

　　7、人身傷亡以及工程或設(shè)備毀損的風險

　　一般來講，施工設(shè)備由承包商自備，但由于有的公路建設(shè)工程量巨大，工期緊，堅持大型專用施工設(shè)備由承包商自備確有困難時，業(yè)主購買后可有償、無償提供給承包商以確保工期，減輕承包商的壓力，同時在一定程度上降低合同總價。施工設(shè)備風險包括未按合同的規(guī)定時間進場、使用過程中出現(xiàn)機械故障及配件供應(yīng)不及時等。

　　8、法律責任風險

　　法律責任風險是指法律的完善程度和變動情況給公路建設(shè)工程帶來的風險，包括專門設(shè)計和規(guī)范公路建設(shè)工程的法律文本內(nèi)容的變更等。也包括出現(xiàn)金融、工期和費用索賠等糾紛時，能得到及時仲裁或處理，保障業(yè)主的建設(shè)和經(jīng)營權(quán)、投資受益和抵押權(quán)。法律責任風險的主要構(gòu)成是法律完善程度、項目違約法律條款。

　　9、環(huán)境風險

　　環(huán)境包括自然環(huán)境和社會環(huán)境。自然環(huán)境中包括氣候條件、氣象變化情況。公路建設(shè)工程所在地區(qū)的溫度、濕度、降雨雪量、風力、晴雨天數(shù)、日照指數(shù)，特別是自然災(zāi)害情況，如地震、洪水、風暴及海嘯。2003年的“非典”、2004年的高致病禽流感等也應(yīng)視為自然災(zāi)害情況。

　　三、公路建設(shè)工程的風險控制

　　1、從公路建設(shè)工程整體利益角度出發(fā)，最大限度發(fā)揮各方積極性

　　公路建設(shè)工程的風險是時刻存在的，如果公路建設(shè)工程的項目參加者都不需承擔風險，相對來說也就不存在責任，沒有責任就沒有工作的積極性。如果取成本加酬金合同，承包商則沒有任何風險責任，那么他會千方百計地提高成本以獲取工程利潤，最終將損害工程整體效益;如果承包商承擔全部風險，為防范風險，他必然會提高報價，加大預(yù)算，此時業(yè)主無須承擔風險，最終仍將損害整體利益。

　　2、公路建設(shè)工程責、權(quán)、利均衡

　　一是公路建設(shè)工程的風險責任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。承擔責任也應(yīng)該享有權(quán)力，同樣，如果已有某種權(quán)力，也要承擔相應(yīng)的責任。

　　二是風險與收益要對價。對于風險的承擔者，應(yīng)享受風險控制獲得的收益和機會收益。

　　三是風險承擔可行性，風險的承擔應(yīng)當擁有預(yù)測、計劃、控制的條件和可能，有迅速采取控制風險措施的時間、信息等，只有這樣，公路建設(shè)工程的參與者才能理性地承擔風險。

　　3、公路建設(shè)工程應(yīng)回避大的風險，選擇相對小的或適當?shù)娘L險

　　對于那些可能明顯導(dǎo)致虧損的項目就應(yīng)該放棄，而對于某些風險超過其承受能力，并且成功把握不大的公路建設(shè)工程應(yīng)當盡量回避。

　　4、公路建設(shè)工程應(yīng)采取先進的技術(shù)措施和完善的組織措施

　　為減少風險產(chǎn)生的可能性，應(yīng)選擇有彈性的、抗風險能力強的技術(shù)方案，進行預(yù)先的技術(shù)模擬試驗，采用可靠的保護和安全措施。對公路建設(shè)工程項目管理應(yīng)選擇優(yōu)秀的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施的過程中進行嚴密控制。

　　科學(xué)規(guī)范計劃變更。為了調(diào)動設(shè)計人員的積極性，在給予一定時間、空間的前提下給予其一定的壓力，業(yè)主與勘察設(shè)計單位簽訂限額設(shè)計協(xié)議、供圖協(xié)議，優(yōu)化設(shè)計管理辦法，制定合理化建議獎勵辦法，對工程質(zhì)量、工期投資控制有功人員給予獎勵，充分發(fā)揮其聰明才智。要通過建立設(shè)計指標，選擇方案優(yōu)秀、報價合理，信譽好、素質(zhì)高、技術(shù)服務(wù)周到的設(shè)計單位，與其簽訂設(shè)計委托合同。

　　編好招標文件。招標文件應(yīng)由業(yè)主自身編制或委托有資質(zhì)的中介機構(gòu)、設(shè)計院編制。招標文件指招標設(shè)計、投標須知、合同格式、商務(wù)條款(一般合同條款、專用合同條款)、招標書格式、工程量報價單以及投標報價所需的輔導(dǎo)資料、技術(shù)資料及該合同的標段劃分說明等。招標文件是合同文件的重要組成部分，是業(yè)主對投標者就該合同工程發(fā)出的要約，也是對投標者對其響應(yīng)和承諾的依據(jù)，是選擇中標者的條件要求。因此，業(yè)主要給招標文件編制一個合理的工作周期，合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件應(yīng)請老師會審，標段劃分應(yīng)科學(xué)，各標段基本是獨立的，避免施工干擾。

　　5、公路建設(shè)工程的業(yè)主應(yīng)要求對方擔保并購買保險

　　對于合作伙伴在公路建設(shè)工程中可能產(chǎn)生的資信風險，可要求對方出具擔保，如由銀行出具投標保函，合資項目政府出具的保證，履約保函以及預(yù)付款保函等。

　　提出合理的風險保證金。在報價中增加一筆不可預(yù)見的風險保證金，以抵消或降低風險發(fā)生時的損失。

　　對于一些無法排除的風險，可以通過購買保險的方法解決。因為公路建設(shè)工程合同中雖然規(guī)定了業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務(wù)，也明確各自承擔的風險，但在公路建設(shè)工程合同實施過程中預(yù)先無法避免并且不能克服的不可抗力等造成的損失是可能會發(fā)生的。因此，可以根據(jù)公路建設(shè)工程合同的規(guī)定購買工程保險、財產(chǎn)保險等保險，以轉(zhuǎn)嫁風險減少損失。

　　6、公路建設(shè)工程應(yīng)加強風險的預(yù)警工作

　　在公路建設(shè)工程的實施過程中，要不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風險的前期信號，以便更好地準備和采取有效的風險對策，對抗可能發(fā)生的風險。

　　7、公路建設(shè)工程在風險狀態(tài)下應(yīng)實施危機管理

　　在公路建設(shè)工程風險發(fā)生時，及時采取措施以控制風險的影響，是降低損失，防范風險的最為有效的方法。

　　在公路建設(shè)工程的風險狀態(tài)中，必須保證工程的順利實施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計劃保證完成預(yù)定的目標，防止公路建設(shè)工程中斷和成本超支。爭取獲得風險的賠償，盡可能地減少損失，如向保險公司、風險責任者索賠。

  更多信息請訪問：公路監(jiān)理師頻道     公路監(jiān)理師論壇
?09年公路監(jiān)理考試輔導(dǎo)由申玉辰、王志義等老師聯(lián)合主講
?2009年公路監(jiān)理師考試必備指南
?2009年公路監(jiān)理工程師考試網(wǎng)上遠程輔導(dǎo)招生簡章！
?老師輔導(dǎo)每天24小時不限時間隨時反復(fù)學(xué)習(xí)！
?09年公路監(jiān)理師將全部采用視頻教學(xué).