施工索賠策略及案例

　　一、前言

　　施工索賠是建筑市場(chǎng)多次反復(fù)博弈產(chǎn)生的市場(chǎng)游戲規(guī)則。目前，在國(guó)際上常用的各種施工合同條件中，對(duì)索賠規(guī)則描述最有影響力的是國(guó)際通用的FIDIC合同條件。索賠規(guī)則的精要之處在于對(duì)合同價(jià)或合同工期進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理。這不僅對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的承發(fā)包各方有利，而且還能促進(jìn)建筑經(jīng)濟(jì)的高效率與社會(huì)文明。

　　在我國(guó)建筑業(yè)界，索賠業(yè)務(wù)的開(kāi)展，國(guó)內(nèi)、國(guó)外存在較大的差距。作者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)承包工程施工索賠，有待進(jìn)一步提高業(yè)界對(duì)索賠理念的理解和認(rèn)識(shí)，盡快出臺(tái)適合中國(guó)國(guó)情的通用和專用合同條件，并在政府和建設(shè)單位的采購(gòu)指南中規(guī)定必要的遵循規(guī)則，才能促進(jìn)國(guó)內(nèi)承包工程施工索賠業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。

　　在當(dāng)今國(guó)內(nèi)外工程承包工程低報(bào)價(jià)盛行的激烈競(jìng)爭(zhēng)條件下，施工索賠恰似一種調(diào)整市場(chǎng)供求關(guān)系的"納什均衡"。承包商如果不善于索賠，以減少自己的損失和爭(zhēng)取盈利，就可能無(wú)法生存下去。為此，承包商必須不斷地提高和具備先進(jìn)的合同管理、尤其是索賠管理水平，其關(guān)鍵在于培養(yǎng)和造就一批自己的合同管理技術(shù)人員和老師，使他們具備：強(qiáng)烈的索賠意識(shí)，豐富的專業(yè)技術(shù)、合同、法律知識(shí);出色的公關(guān)和運(yùn)用外語(yǔ)工作能力。

　　從總體上講承包商提出施工索賠，應(yīng)該遵循客觀性、合法性、合理性三項(xiàng)準(zhǔn)則。客觀性指發(fā)生的索賠事件是真實(shí)存在的，而且導(dǎo)致的損失有證據(jù);合法性是指索賠事實(shí)符合法律規(guī)定，導(dǎo)致的損失有因果關(guān)系;合理性是指索賠事實(shí)在合同條款、或法令，或慣例上合理，需要合理論證和合理計(jì)算索賠值。一個(gè)索賠事件，可能符合三項(xiàng)準(zhǔn)則，或兩項(xiàng)準(zhǔn)則，或一項(xiàng)準(zhǔn)則，用圖1-1可以把索賠劃分成7個(gè)區(qū)域，清楚地表示索賠三項(xiàng)準(zhǔn)則之間的關(guān)系。國(guó)際通則，任何事都不能凌駕于法律之上，所以只要索賠動(dòng)因合法就可以索賠。因而處于合法性范圍的1~4區(qū)索賠相對(duì)比較容易獲得成功;而處于5~7區(qū)的索賠，不是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易獲得成功，除非有特殊原因，如道義索賠就有可能獲得成功。

　　二、索賠策略

　　施工索賠在實(shí)際操作中充滿懸念和魅力，常常是喜憂愁參半，挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)并存，因此要搞好施工索賠必須講究策略和對(duì)策。所謂策略即是行動(dòng)方式的集合，對(duì)策即是互為行動(dòng)的策略。

　　索賠需要總體謀略。孫子兵法謀篇日："夫未戰(zhàn)而廟算勝者，得算多也;未戰(zhàn)而廟算不勝者，得算少也。多算勝，少算不勝，況乎無(wú)算乎。"古人之教誨，承包工程界前輩之經(jīng)驗(yàn)及筆作者實(shí)踐之體會(huì)，總體謀略是索賠成功的關(guān)鍵。一般來(lái)的講要做作好索賠總體謀略，承包商必須全面把握幾個(gè)方面的問(wèn)題：

　　一是投資問(wèn)題，即業(yè)主為項(xiàng)目準(zhǔn)備了多少資金，這些資金來(lái)源何處，源頭監(jiān)管有什么限制，這些資金是否存在索賠空間，空間有多大等等。

　　二是索賠人際問(wèn)題，即索賠當(dāng)事人(業(yè)主、承包商)和涉及人(工程師及其他)的關(guān)系問(wèn)題。在應(yīng)用FIDIC合同條件的國(guó)際承包工程承包項(xiàng)目中，工程師對(duì)索賠有批準(zhǔn)或拒絕的權(quán)利，但聰明的業(yè)主總是會(huì)在"白皮書(shū)"(顧主/咨詢工程師服務(wù)合同)中對(duì)工程師的服務(wù)附加要求，所以承包商要想獲得索賠成功，必須搞好與工程師和業(yè)主的關(guān)系。這樣仍不能盡然，涉及索賠的人際關(guān)系一般還有其他方，如世界銀行貸款的項(xiàng)目，銀行方對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施的監(jiān)管力度很大，要派專門(mén)的項(xiàng)目協(xié)調(diào)員，國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)(IDA)還有專門(mén)分管項(xiàng)目的工程師，這些人士往往能左右工程師，或業(yè)主對(duì)索賠的決定。又如國(guó)內(nèi)承包工程，有業(yè)主的主管部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)，大型的項(xiàng)目還有界于業(yè)主和工程師之間的工程指揮部等等，關(guān)系更加復(fù)雜?？傊煌某邪こ添?xiàng)目有不同的索賠人際關(guān)系，承包商把握之目的是要找到爭(zhēng)取索賠成功的人際關(guān)鍵線路。

　　三是合同問(wèn)題，即全面地的研究把握合同。一位資深的外國(guó)老師曾告訴筆作者，在國(guó)際承包工程承包項(xiàng)目中，"誰(shuí)也沒(méi)有把合同文件全搞懂。"潛在的道理很簡(jiǎn)單，只要你比你的對(duì)手更了解和懂得合同，辦起事來(lái)就肯定可以占上風(fēng)。索賠，博弈也，你的成功建立在對(duì)方的錯(cuò)誤基礎(chǔ)上是常有的事。

　　四是索賠策劃問(wèn)題。一般的規(guī)律，工程施工進(jìn)行到三分之一1/3左右，已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問(wèn)題就有了一個(gè)大概的輪廓。這時(shí)候的承包商應(yīng)該已具備把握上述三個(gè)問(wèn)題的基礎(chǔ)，因此可以對(duì)項(xiàng)目的施工索賠進(jìn)行全面策劃。實(shí)際上這項(xiàng)工作越早進(jìn)行對(duì)索賠越有好處，國(guó)際上知名的大承包商，許多都有專門(mén)的索賠師，其索賠謀略從投標(biāo)階段就開(kāi)始了。相比之下，我國(guó)承包商在這方面還有管理差距，特別是國(guó)內(nèi)承包工程。全面索賠策劃應(yīng)該對(duì)已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問(wèn)題進(jìn)行全面的分析，分類、排序、計(jì)算和匯總，結(jié)合項(xiàng)目的投資、人際和合同特點(diǎn)，制定明確的索賠目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策略和對(duì)策，解決進(jìn)行具體施工索賠事項(xiàng)的指導(dǎo)思想問(wèn)題。

　　由于承包商提出的每一項(xiàng)索賠，都需要工程師和業(yè)主的判定與審批，所以反復(fù)的談判是不可避免的。談判要有目的、原則和策略，而且必須事前做好充分準(zhǔn)備，談判時(shí)才能發(fā)揮好技巧。依筆作者之見(jiàn)，談判前的溝勾通比談判本身更為重要，因?yàn)?，事前溝勾通越多信息就越多，信息越多就越便于分析確定不同的對(duì)策，談判的目的才容易達(dá)到。事實(shí)上許多成功的談判往往是在談判桌下達(dá)成協(xié)議的。

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