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【考點10】操作風(fēng)險的管控手段

(一)操作風(fēng)險管理工具

1、操作風(fēng)險與控制自評估

操作風(fēng)險與控制自評估主要包括風(fēng)險評估和控制評價兩個方面內(nèi)容。

2、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)

關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)是指對業(yè)務(wù)活動和控制環(huán)境進(jìn)行日常監(jiān)控的指標(biāo)體系，例如，關(guān)鍵崗位人員未按規(guī)定進(jìn)行輪崗或強制休假的比例就是一個關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，可反映關(guān)鍵崗位的風(fēng)險情況。

3、損失數(shù)據(jù)庫

損失數(shù)據(jù)庫是在標(biāo)準(zhǔn)化的操作風(fēng)險事件分類基礎(chǔ)上，對銀行已發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行確認(rèn)和記錄，并采用結(jié)構(gòu)化的方式進(jìn)行存儲

(二)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

業(yè)務(wù)連續(xù)性管理是指為有效應(yīng)對突發(fā)事件導(dǎo)致的重要業(yè)務(wù)運營中斷，建設(shè)應(yīng)急響應(yīng)、恢復(fù)機制和管理能力框架，保障重要業(yè)務(wù)持續(xù)運營的一整套管理過程，包括組織架構(gòu)、策略、預(yù)案體系、資源保障、演練和應(yīng)急處置等。

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