2020上半年初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理
瀏覽
收藏
編輯推薦：2020上半年初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總
當(dāng)前，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)普遍實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理做法，并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的簡(jiǎn)稱(chēng)為合規(guī)管理，是指銀行有效識(shí)別和監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生的動(dòng)態(tài)過(guò)程。合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
為提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，實(shí)行安全穩(wěn)健運(yùn)行，合規(guī)管理需要重點(diǎn)做好以下工作：
| （1）建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化； | 形成良好的合規(guī)文化，這對(duì)于商業(yè)銀行有效管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。 |
| （2）建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系； | 商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括以下基本要素：①合規(guī)政策；②合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源；③合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；④合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程；⑤合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。 |
| （3）建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度。 | ①建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度，體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。②建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。③建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。 |
根據(jù)歷年銀行報(bào)名規(guī)律，小編預(yù)測(cè)2020年上半年初級(jí)銀行從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間大概在3月份啟動(dòng)。從目前疫情防控角度來(lái)看，銀行報(bào)名時(shí)間有可能會(huì)推遲。至于推遲到什么時(shí)間，大家可以訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2020上半年初級(jí)銀行從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間，報(bào)名開(kāi)始前將及時(shí)收到短信通知。
以上內(nèi)容為2020上半年初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理。查看更多復(fù)習(xí)資料您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載更多備考資料哦，小編不斷更新資料中！
最新資訊
- 2024年銀行從業(yè)個(gè)人理財(cái)重點(diǎn)及復(fù)習(xí)策略2024-08-06
- 零基礎(chǔ)考取銀行從業(yè)資格證的全面攻略2024-07-30
- 2024年銀行從業(yè)人員職業(yè)操守基本準(zhǔn)則2024-07-24
- 2024年初級(jí)銀行從業(yè)資格個(gè)人理財(cái)備考-高頻考點(diǎn)2024-04-24
- 2024年初級(jí)銀行從業(yè)資格證考試法律法規(guī)考點(diǎn)2024-04-24
- 2024年銀行從業(yè)個(gè)人貸款備考-易混淆考點(diǎn)2024-04-23
- 2023年銀行從業(yè)資格如何高效備考2023-01-05
- 2023年初級(jí)銀行從業(yè)資格如何高效備考2023-01-04
- 2023年銀行從業(yè)資格怎么學(xué)效率高2023-01-04
- 2023年銀行從業(yè)資格證備考多久2022-12-31
打卡人數(shù)
