選擇題部分

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提醒：證券從業(yè)資格考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣。

1.下列關于銀行間債券市場的說法，正確的有( )。

Ⅰ.投資者在銀行間債券市場可進行債券買賣和回購

Ⅱ.政策性金融債券目前不在銀行間市場進行交易

Ⅲ.銀行間債券市場已經(jīng)成為我國債券市場的主體部分

Ⅳ.銀行間債券市場規(guī)模快速擴大，直接融資比例不斷上升

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2.中期票據(jù)是( )發(fā)行的債務融資工具。

A.非金融企業(yè)

B.簽發(fā)人

C.中國人民銀行

D.出票人

【答案】A

3.基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊， 并強制基金進行及時、準確、充分的信息披露，這體現(xiàn)了證券投資基金的()的特點。

A.嚴格監(jiān)管、信息透明

B.集合理財、專業(yè)管理

C.獨立托管、保障安全

D.利益共享、風險共擔

【答案】A

4.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()

A.雙重選擇權

B.附有投票權

C.風險權益的限定性

D.套期保值

【答案】A

5.既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構的是()

A.基金評價機構

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金投資顧問機構

【答案】C

6.上海證券交易所成立于()年 11 月

A.1990

B.1992

C.1989

D.1991

【答案】A

7.金融債券的登記、托管機構是()

A.深圳證券交易所

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.上海證券交易所

D.中國證券登記結算有限責任公司

【答案】B

8.下列有關憑證式國債的說法，正確的是()

A.對在發(fā)行期內(nèi)已繳納但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售

B.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

C.各金融機構均有資格申請加入憑證式國債承銷團

D.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

【答案】D

9.目前，我國證券投資基金托管費按()的一定比例逐日計提。

A.基金發(fā)行規(guī)模

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金投資規(guī)模

【答案】C

10.被稱為“金邊債券”的是()

A.可轉(zhuǎn)換債

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

【答案】B

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11.我國開放式基金的存續(xù)期為()

A.一般無固定期限

B.15 年-50 年

C.5 年

D.15 年

【答案】A

12.下列關于債券的說法，錯誤的是()

A.債券的貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率

B.預期通貨膨脹率是對未來通貨膨脹率的估計值

C.名義無風險收益率一般用相同期限零息國債的到期收益率來近似表示

D.債券必要回報率是真實無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

【答案】D

13.下列關于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是()

A. 特設信托機構在對證券化資產(chǎn)進行風險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風險結構的重組

B.原始權益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標

C.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

D.特殊目的機構除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務外，還可以通過其他業(yè)務獲得收入

【答案】D

14.債券現(xiàn)券買賣是()

A. 遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易

B. 即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易

C. 遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易

D. 即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易

【答案】D

15.下列屬于間接融資的是()

A.股票市場融資

B.民間借貸

C.消費信用融資

D.債券市場融資

【答案】C

16.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃的委托方式是()

A.市價委托

B.零數(shù)委托

C.限價委托

D.整數(shù)委托

【答案】C

17.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購回其所持有的開放式基金份額的行為。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代理人

D.基金受益人

【答案】B

18.企業(yè)成長周期不包括()

A. 穩(wěn)定期

B.創(chuàng)立期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】A

19.關于不同證券投資收益與風險的差異，下列說法正確的有()

Ⅰ相較債券，股票價格的波動性較大

Ⅱ相較債券，股票是一種高風險、低收益的投資品種

Ⅲ相較股票，基金是一種風險適中，收益相對穩(wěn)健的投資品種

Ⅳ相較股票，基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能分散風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20.下列關于派發(fā)股利的說法，正確的有()

Ⅰ股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

Ⅱ股權登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期

Ⅲ除息除權日，通常為股權登記日之后的三個工作日

Ⅳ派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團應當由()和()的證券公司組成。

Ⅰ主承銷

Ⅱ第一承銷

Ⅲ參與承銷

Ⅳ代理承銷

A.Ⅱ 、 Ⅳ

B.Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

22.下列關于金融與實體經(jīng)濟關系的說法，正確的有()

Ⅰ古典經(jīng)濟學家認為貨幣是中性的，貨幣供應量的變化不影響實體經(jīng)濟

Ⅱ凱恩斯認為通過利率對投資的誘導，貨幣能影響實體經(jīng)濟產(chǎn)出

Ⅲ“金融加速器”理論認為，金融市場摩擦會放大實體經(jīng)濟產(chǎn)出的影響

Ⅳ2008 年金融危機表明，金融活動本身就是經(jīng)濟衰退或蕭條的誘因

A.Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

23.在我國多層次資本市場體系構建中，屬于場外市場的有( )。

Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板市場

Ⅱ.券商柜臺市場

Ⅲ.主板市場

Ⅳ.區(qū)域性股權交易市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】D

24.對于商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構成中不包括()。

A.未分配利潤

B.股本金

C.長期次級債務

D.儲備資金

【答案】C

25.企業(yè)的組織形式有()。

Ⅰ合資制

Ⅱ獨資制

Ⅲ合伙制

Ⅳ公司制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、 Ⅱ

【答案】A

26經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構可簡稱為( )。

A.QDII

B RQFII

C ETF

D QFII

【答案】A

27.量化分析法廣泛應用于解決()等投資相關問題。

Ⅰ.證券估值

Ⅱ.組合構造與優(yōu)化

Ⅲ.策略制定

Ⅳ.風險計量和風險管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

28.做市商交易的基本特征是()。

A.成交時點是不連續(xù)的

B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出

C.以買賣雙向價格為基準進行撮合

D.投資者買賣證券的對手是其他投資者

【答案】B

29.國家股從資金來源上看，主要有()。

Ⅰ現(xiàn)有國有企業(yè)改編為股份有限公司時所擁有的凈資產(chǎn)

Ⅱ現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

Ⅲ經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建的股份公司的投資

Ⅳ國有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

30.上海證券交易所的托管制度特點是()。

A.已辦理的指定交易，投資者不可以進行變更

B.托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起

C.投資者必須指定滬深交易所市場的任一交易參與人，作為證券交易的唯一受托人

D.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

【答案】B

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31.中國證監(jiān)會的核心職責有()。

Ⅰ維護市場公開、公平、公正

Ⅱ維護投資者特別是中小投資者的合法權益

Ⅲ促進資本市場健康發(fā)展

Ⅳ促進經(jīng)濟健康平穩(wěn)增長

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】C

32.中國證券登記結算公司僅為()開立結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格機構投資者

D.證券交易所

【答案】A

33.我國的企業(yè)債券和公司債券在()等方面有所不同。

Ⅰ發(fā)行主體

Ⅱ發(fā)行制度和監(jiān)管機構

Ⅲ擔保要求

Ⅳ發(fā)行市場

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

34.下列關于保險公司次級債務的說法，正確的是()。

A.利息清償順序先于股權資本

B.本金清償順序列于保單之前

C.期限在 10 年以上(含 10 年)

D.利息清償順序列于保單之前

【答案】A

35.公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有()

Ⅰ有價證券

Ⅱ藝術品

Ⅲ 房 屋

Ⅳ土地

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

36.下列關于間接融資的說法，正確的有( )

Ⅰ.間接融資中資金需求者與資金初始供應者之間不發(fā)生直接信貸關系，兩者只與金融機構發(fā)生債權債務或權益關系

Ⅱ.間接融資中的所有中介并不是對某一資金供應者與某一資金需求者之間一對一的對應性中介，而是一方面面對資金供應者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介

Ⅲ.相對于直接融資而言，間接融資的信譽程度高，風險也相對較小

Ⅳ.通過金融中介的融資均屬于借貸融資，到期必須歸還并支付利息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】C

37.1602 年成立的世界上第一個證券交易所是()。

A. 阿姆斯特丹證券交易所

B.費城證券交易所

C 倫敦證券交易所

D 紐約證券交易所

【答案】A

38.關于金融衍生工具的說法，錯誤的有( )。

Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎金融產(chǎn)品的價格

Ⅱ.金融衍生工具是基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎金融產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

Ⅳ.溫室氣體釋放不能成為金融衍生工具的基礎變量

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ 、 Ⅳ

【答案】C

39.可能單獨或共同引發(fā)風險的內(nèi)在因素稱為( )。

A.風險源

B.風險敞口

C.風險事件

D.風險損失

【答案】A

40.基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要包括()。

Ⅰ注冊

Ⅱ申請

Ⅲ基金合同生效

Ⅳ發(fā)售

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

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