證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為2020年6月28日證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》部分真題及答案解析，真題來源于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考。

2.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，其中正確的有()。

I.美國的通俗稱謂是“投資銀行”

II.英國稱證券公司為“商人銀行”

Ⅲ.以日本為代表的一些國家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營

IV.我國將專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司

A.I、Ⅱ、IV

B.I、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】A

【解析】以德國為代表的一些國家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營，所以Ⅲ項(xiàng)不正確。日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。

3.關(guān)于公司制證券交易所組織形式下列設(shè)法中正確的有()。

I.公司制證券交易所的任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級職員

II.公司制證券交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限

Ⅲ.公司制證券交易所的設(shè)立和運(yùn)營不必遵守《公司法》的規(guī)定

IV.公司制證券交易所不允許民營公司參股

A.II、Ⅲ、IV

B.I、IV

C.II、Ⅲ

D.I、II

【答案】D

【解析】本題考查公司制證券交易所。公司制證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建，因此IV項(xiàng)說法錯誤。公司制的證券交易所必須遵守本國公司法的規(guī)定，Ⅲ項(xiàng)錯誤。

4.不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由()構(gòu)成。

I.風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評估

IV.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅲ、IV

【答案】C

【解析】不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由以下三方面構(gòu)成：風(fēng)險(xiǎn)偏好；風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度；實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

2020年6月28日證券從業(yè)資格考試是針對會員單位在職人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，其他普通考生不能參加。雖然本次考試對象雖然說只是針對會員單位在職人員的，但是也向我們透露出一個信號：針對普通考生的證券從業(yè)資格考試即將開始!你準(zhǔn)備好了嗎？現(xiàn)在就添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時間通知，簡單又方便。

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