編輯推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

2020年9月證券從業(yè)資格考試成績(jī)已經(jīng)公布，如果你報(bào)考了一門或兩門其中有一門成績(jī)不合格，可以補(bǔ)考沒(méi)通過(guò)的那一科。只要在之后的考試中通過(guò)該科目就可以啦，按計(jì)劃下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年下一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

1、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。

A.保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品

B.公開(kāi)墓集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私墓結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

C.攻益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

2、注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以()為中心，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不做實(shí)質(zhì)性判斷。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.信息披露

C.守法合規(guī)

D.公開(kāi)公平公正

參考答案：B

3、最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是()

A.英國(guó)

B.日本

C德國(guó)

D.美國(guó)

參考答案：D

4、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制的基本思路是()。

A.貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑

B.貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑

C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貨款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑

D.貨幣供應(yīng)量↑→股價(jià)↑→托賓↑→投資↑→總產(chǎn)出↑

參考答案：C

5、國(guó)際短期資金流動(dòng)包括()。

Ⅰ.貿(mào)易資金的流動(dòng)

Ⅱ.國(guó)際信貸

Ⅲ.套利性資金的流動(dòng)

Ⅳ.保值性資金的流動(dòng)

A.II、IV

B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

參考答案：D

6、場(chǎng)外交易的特征包括()。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、ll、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

參考答案：A

7、證券公司以()進(jìn)行證券投資。

Ⅰ.自有資本

Ⅱ.營(yíng)運(yùn)資金

Ⅲ受托投資資金

Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱

Ⅱ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱

Ⅲ.在行權(quán)期，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)

Ⅳ.在行權(quán)期，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

參考答案：A

9、基金投資的外部風(fēng)險(xiǎn)包括()。

Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.政策風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

參考答案：A

10、不屬于有限售條件的股份的是()

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份

B.因股權(quán)分置改革這哪是鎖定的股份

C.內(nèi)部職工股

D.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股

參考答案：D

參考解析：境內(nèi)上市外資股，即B股。境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，如H股。境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股屬于無(wú)限售條件股份，無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。

11、國(guó)際金融監(jiān)管體系的組織者包括()等。

A.國(guó)際資幣基金組織和國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)

B.國(guó)際貨幣基金組織、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織和世界銀行

D.國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

參考答案：D

參考解析：國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，包括巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)(IAIS)等。

12、下列關(guān)于優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.普通股股東可全面參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。而優(yōu)先股股東一般不參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

B.普通股股東除了獲取股息收益外，收益來(lái)源二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格上漲也是重要的；而優(yōu)先股的二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)相對(duì)較小，依靠買賣價(jià)差獲利的空間也較小

C.優(yōu)先股的股息一般來(lái)自稅前利潤(rùn)，而債券的利息來(lái)自可分配稅后利潤(rùn)

D.優(yōu)先股沒(méi)有到期的概念，發(fā)行人沒(méi)有償還本金的壓力，而除了永續(xù)債券這種特殊的配合證券外，絕大多數(shù)債券需要到期還本付息

參考答案：C

參考解析：優(yōu)先股的股息一般來(lái)自可分配稅后利潤(rùn)，而債券的利息來(lái)自稅前利潤(rùn)。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在()行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

A.跨市設(shè)

B.跨省級(jí)

C.市級(jí)

D.省級(jí)

參考答案：D

參考解析：區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

14、根據(jù)持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短，將證券市場(chǎng)投資者進(jìn)行的分類中不包括()。

A.中長(zhǎng)線投資者

B.中線投資者

C.短線投資者

D.長(zhǎng)線投資者

參考答案：A

參考解析：根據(jù)持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短，可以將證券市場(chǎng)投資者分為短線投資者、中線投資者和長(zhǎng)線投資者。

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