環(huán)球網(wǎng)校小編推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析匯總

《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以()為中心，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低不做實質(zhì)性判斷。

A.誠實守信

B.信息披露

C.守法合規(guī)

D.公開公平公正

參考答案：B

真題考點講解：審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念與特征

股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制、核準(zhǔn)制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。在市場逐漸發(fā)育成熟的過程中，股票發(fā)行制度也應(yīng)該逐漸地改變，以適應(yīng)市場發(fā)展需求，其中審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。公司發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度，也就是說，如果取得了政府給予的指標(biāo)和額度，就等于取得了政府的保薦，股票發(fā)行僅僅是走個過場。因此，審批制下公司發(fā)行股票的競爭焦點主要是爭奪股票發(fā)行指標(biāo)和額度。證券監(jiān)管部門憑

借行政權(quán)力行使實質(zhì)性審批職能，證券中介機(jī)構(gòu)的主要職能是進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)。

注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。發(fā)行人申請發(fā)行股票時，必須依法將公開的各種資料完全準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行公司的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定。這種股票發(fā)行制度對發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和投資者的要求都比較高。

核準(zhǔn)制則是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了政府的指標(biāo)和額度管理，并引進(jìn)證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，判斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行的條件;另一方面證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進(jìn)行實質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請。在核準(zhǔn)制下，發(fā)行人在申請發(fā)行股票時，不僅要充分公開企業(yè)的真實情況，而且必須符合有關(guān)法律和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的必要條件，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進(jìn)行審查，還對發(fā)行人的營業(yè)性質(zhì)、財力、素質(zhì)、發(fā)展前景、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格等條件進(jìn)行實質(zhì)性審查，并據(jù)此作出發(fā)行人是否符合發(fā)行條件的價值判斷和是否核準(zhǔn)申請的決定。

環(huán)球網(wǎng)校小編努力為大家搜集整理《金融市場基礎(chǔ)知識》網(wǎng)友回憶的真題，更多真題答案考生可點擊查看>>點擊下載。

2020年9月證券從業(yè)資格考試成績已經(jīng)公布，如果你報考了一門或兩門其中有一門成績不合格，可以補考沒通過的那一科。只要在之后的考試中通過該科目就可以啦，按計劃下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年下一次證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考點：注冊制度，小編為廣大考生上傳更多2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案解析，可點擊“免費下載”按鈕后進(jìn)入下載頁面。