環(huán)球網(wǎng)校小編推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析匯總

《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有()

I.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查

II.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

III.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料

IV.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個(gè)交易日

A.I、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

答案：B

真題考點(diǎn)講解：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。

(1)中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會成立于1992年10月。

(2)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理；依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)。

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