2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》合規(guī)管理人員的獨立性原則
更新時間：2020-10-14 11:28:24
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2020年11月證券從業(yè)資格考試備考期已經(jīng)開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環(huán)球網(wǎng)校小編就給大家整理了“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》合規(guī)管理人員的獨立性原則”，一起來看下：
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》合規(guī)管理人員的獨立性原則
一是保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性。
二是保障合規(guī)負責人的知情權
三是保障合規(guī)負責人的權威性。
四是強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權。
五是明確合規(guī)負責人考核公司有關主體的合規(guī)管理工作。
六是保障合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。
七是明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持。
溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。
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