環(huán)球網?？己蟀l(fā)布：2021年7月證券從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網友版)

證券從業(yè)資格考試由全國統一組織，2021年7月證券從業(yè)資格考試已經結束，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，考后官方不會公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內容僅供參考：

一、單選題

1、根據《公司法》，有限責任公司由()個以下的股東出資建立。

A.50

B.100

C.200

D.20

答案：A

2、決定任聘、解聘、考察合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是證券公司()行使合規(guī)經營管理權力。

A.股東(大)會

B.分支機構負責人

C.董事會

D.經營管理主要負責人

答案：C

3、下列對風險承受能力進行五級分類的投資人為()。

A.個人投資者

B.普通投資者

C.專業(yè)投資者

D.機構投資者

答案：B

4、根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，()可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務活動。

A.證券經紀人

B.技術人員

C.柜臺業(yè)務經辦人員

D.合規(guī)管理人員

答案：C

5、下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是()。

A.培訓

B.監(jiān)督

C.傳達

D.考核

答案：D

6、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經紀業(yè)務具體規(guī)范要求的是()。

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結算管理辦法》

C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規(guī)定》

D.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》

答案：A

7、根據(證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類()進行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

8、由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設立的股份有限公司，稱為()。

A.發(fā)起設立

B.認購設立

C.核準設立

D.募集設立

答案：A

9、下列關于股票上市的說法，錯誤的是()。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.申請股票上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議

C.公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市文件及有關文件

D.股票上市交易申請應經中國證監(jiān)會審核同意

答案：D

10、根據公司法，高級管理人員不包括()。

A.經理

B.董事長

C.副經理權

D.財務負責人

答案：B

11、根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理是指證券公司()參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。

A.董事會及經理層

B.經理層及全體員工

C.公司高級管理人員

D.董事會、經理層以及全體員工共同

答案：D

12、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是()。

A.有利于維護基金財產的獨立性

B.有利于保障基金財產的安全

C.有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

D.有利于保護基金管理人的合法權益

答案：D

二、多項選擇題

13、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務基本交易規(guī)則的有()。

Ⅰ.訂單設計與修改

Ⅱ.回轉交易

Ⅲ.T+1交收制度

Ⅳ.額度控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

14、關于證券金融公司開展轉融通業(yè)務的證券來源的說法，正確的有()。

Ⅰ.證券金融公司自有證券

Ⅱ.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的證券

Ⅲ.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶接有的證券

Ⅳ.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

15、下列關于證券公司另類投資子公司的投資范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ.另類子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務

Ⅱ.另類子公司可以投資證券公司自營清單外的股權

Ⅲ.另類子公司與證券公司的投資范圍應當清晰劃分

Ⅳ.另類子公司可以投資證券公司自營清單外的金融產品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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