環(huán)球網(wǎng)校考后發(fā)布：2021年12月證券從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

2021年12月證券分析師勝任能力考試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》真題答案解析(網(wǎng)友版)

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后官方不會(huì)公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內(nèi)容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內(nèi)容僅供參考：

1.下列關(guān)于證券公司、證券分析師提供服務(wù)的說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以做出替投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的書面或口頭承諾

Ⅱ.證券分析師應(yīng)對(duì)其注明的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

Ⅲ.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

Ⅳ.研究報(bào)告工作底稿不需納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

A.Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅱ

【參考答案】B

【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失的書面或口頭承諾均無效。證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)。證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理。

2、證券公司的研究報(bào)告主要發(fā)送的對(duì)象包括()。

I.客戶

Ⅱ.股東

Ⅲ.證券投資顧問

Ⅳ.董事會(huì)成員

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【參考答案】C

【答案解析】證券研究報(bào)告制作完成后，通過證券公司的證券研究報(bào)告發(fā)送系統(tǒng)或者電子郵件等方式，同時(shí)發(fā)送給基金、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)客戶或公司的投資顧問團(tuán)隊(duì)以及公司內(nèi)部部門。研究部門向機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告的報(bào)酬，包含在證券公司提供交易席位產(chǎn)生的傭金收入中；研究部門也會(huì)向機(jī)構(gòu)客戶直接銷售證券研究報(bào)告，獲取銷售收入。

3、給定需求函數(shù)P=2000-100Y，成本函數(shù)C=1000+4Y，下列說法正確的是()

Ⅰ.在完全競爭的市場條件下，價(jià)格是4，產(chǎn)量是19.96

Ⅱ.在完全競爭的市場條件下，利潤是-1000

Ⅲ.在壟斷的市場條件下，價(jià)格是4，產(chǎn)量是9.98

Ⅳ.在壟斷的市場條件下，利潤是-1000

A.1、Ⅱ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ

【參考答案】A

【答案解析】I、Ⅱ兩項(xiàng)，在完全競爭市場上，市場均衡條件是價(jià)格等于邊際成本，即P=MC=4，此時(shí)的產(chǎn)量Y為19.96，利潤為：19.96×4-(1000+4x19.96)=-1000。Ⅲ、IV兩項(xiàng)在壟斷的市場下，利潤最大化的均衡條件是：邊際收益等于邊際成本，即MR=MC。則MR=2000-200Y=MC=4。所以產(chǎn)量Y為9.98，價(jià)格P為1002，利潤是：9.98×1002-((1000+4×9.98)=8960.04。

4、下列關(guān)于規(guī)范的股權(quán)機(jī)構(gòu)含義的說法，正確的有()。

Ⅰ流通股股權(quán)適度集中，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者在公司治理中的積極作用

Ⅱ.股權(quán)的流通性

Ⅲ.相關(guān)利益者的共同治理

IV.股權(quán)高度分散

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【參考答案】A

【答案解析】規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)包括三層含義：一是降低股權(quán)集中度，改變"一股獨(dú)大"局面；二是流通股股權(quán)適度集中，發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者，發(fā)揮他們?cè)诠局卫碇械姆e極作用；三是股權(quán)的流通性。

5、下列關(guān)于失業(yè)率和通貨膨脹關(guān)系的說法，正確的有()。

Ⅰ.失業(yè)與通貨膨脹都屬于短期宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析中的兩個(gè)主要問題

Ⅱ.菲利普斯曲線衡量的是失業(yè)率和通貨膨脹率的關(guān)系

Ⅲ.一般情況下，失業(yè)率和通貨膨脹率呈反向替代關(guān)系

IV.在長期菲利普斯模型中，不存在失業(yè)率和通貨膨脹的反向替代

A.I、II、Ⅲ、IV

B.I、IV

C.I、II、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】A

【答案解析】失業(yè)與通貨膨脹都屬于短期宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析中的兩個(gè)主要問題，菲利普斯曲線是一條描述通貨膨脹與失業(yè)或經(jīng)濟(jì)增長之間相互關(guān)系的曲線，也是分析宏觀經(jīng)濟(jì)問題的重要工具。短期內(nèi)，失業(yè)率和通貨膨脹率存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，當(dāng)失業(yè)率降低時(shí)，通貨膨脹率就會(huì)趨于上升；反之，當(dāng)失業(yè)率上升時(shí)，通貨膨脹率就會(huì)趨于下降。政府在進(jìn)行決策時(shí)，可以用高通貨膨脹率來換取低失業(yè)率，或者用高失業(yè)率來換取低通貨膨脹率，也就是所謂的通貨膨脹率和失業(yè)率之間的替代關(guān)系。從長期來看，菲利普斯曲線是一條和橫軸垂直的直線，故不存在失業(yè)率和通貨膨脹的反向替代。

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