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《證券市場基本法律法規(guī)》——證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣

證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識來說，記憶量大，導致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來也更不容易弄混。

第一節(jié)證券經(jīng)紀

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點

①業(yè)務(wù)對象的廣泛性

②證券經(jīng)紀商的中介性

③客戶指令的權(quán)威性

④客戶資料的保密性

口訣：中介廣泛見，但保密才權(quán)威

2、滬港通股票范圍

①上證180指數(shù)成分股；

②上證380指數(shù)成分股；

③A+H股上市公司的證券交易所上市A股。

口訣：上證一八和三八都很Aha~

3、科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定

①引入盤后固定價格交易

②優(yōu)化融券交易機制

③新增兩種市價申報方式

④放寬漲跌幅限制

⑤調(diào)整單筆申報數(shù)量

⑥可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制

⑦調(diào)整交易信息公開指標

⑧交易行為監(jiān)督方面

口訣：引固價交易，優(yōu)融交機制。調(diào)數(shù)量、調(diào)指標、調(diào)機制；加監(jiān)督、寬限制、增方式。

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考前速記大全

1.股票型上市公司必須符合的條件：公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上；股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行比例10%以上。

2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

3.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

4.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民10萬元。

5.會計師事務(wù)所申請證券資格的條件：有限責任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元；會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元；上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元。

6.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請條件：凈資產(chǎn)不少于200萬元；最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

7.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

8.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財務(wù)指標應(yīng)滿足的要求：最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)；最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元或者近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。

9.滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣，港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

10.資本充足率規(guī)定：商業(yè)銀行不低于4%；企業(yè)集團財務(wù)公司不低于10%；金融租賃公司和汽車金融公司不低于8%。

11.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。

12.證券公司債券發(fā)行條件中合格投資者的界定：注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

13.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于1億元，且必須為實繳貨幣資本。

14.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

15.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構(gòu)應(yīng)當具備的條件：注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

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根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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