1.( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。[2010年3月真題]

A.社會公眾股 B.法人股 C.外資股 D.國家股

【答案】B

【解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一種所有權關系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為，法人股股票以法人記名。

2.( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票。[2010年3月真題]

A.N股 B.H股 C.紅籌股 D.B股

【答案】C

【解析】紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票。A項，N股是指在紐約上市的外資股;

B項，H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股;D項，B股是指境內(nèi)上市外資股。

3.以下關于按流通受限與否分類的說法錯誤的是( )。[2010年5月真題]

A.未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

B.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份

C.無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

D.有限售條件股份是指股份持有人依照法律，法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

【答案】A

【解析】A項，未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為以下類別：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

4.國家股、法人股等是按( )來劃分的。

A.股票上市地點 B.股票投資主體的不同性質(zhì)

C.股票上市主要監(jiān)管部門 D.股票是否公開發(fā)行

【答案】B

【解析】按股東的權利和義務關系，國外一般將股票分為普通股和優(yōu)先股。在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

5.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。

A.5% B.10% C.15% D.20%

【答案】B

【解析】社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認購一部分外，其余部分應該向社會公眾公開發(fā)行。我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

6.下列關于國家股的說法錯誤的是( )。

A.國家股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國家權力機關嚴格審批

B.國有股權可由國家授權投資的機構持有

C.國家股是國有股權的一個組成部分

D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

【答案】A

【解析】國家股股權可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應符合國家的有關規(guī)定。國有資產(chǎn)管理部門應考核、監(jiān)督國家股持股單位權利的正確行使和義務的履行，維護國家股的權益。

7.國有股股利收入依法納入( )預算，國家股權可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應符合國家的有關規(guī)定。

A.國有資產(chǎn)經(jīng)營 B.中央財政 C.地方財政 D.國有資產(chǎn)管理

【答案】A

【解析】國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預算并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。國家股股權可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應符合國家的有關規(guī)定。國有資產(chǎn)管理部門應考核、監(jiān)督國家股持股單位權利的正確行使和義務的履行，維護國家股的權益。

8.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為( )。

A.國家股 B.國有法人股 C.非流通股 D.發(fā)起人股

【答案】B

【解析】如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。國有法人股屬于國有股權。

9.在我國，國有股權行政管理的專職機構是( )。

A.國務院 B.國有資產(chǎn)管理部門

C.國有投資公司 D.資產(chǎn)經(jīng)營公司

【答案】B

【解析】國家股是國有股權的一個組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)。國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構，國有股份由國家授權投資的機構持有;在國家授權投資的機構未明確前，則由國有資產(chǎn)管理部門持有或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機構或部門持有。

10.甲股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于( )萬股。

A.1800 B.2000 C.3000 D.3200

【答案】C

【解析】我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。因此該公司發(fā)行的股票數(shù)量不得少于：1.2×25%=0.3(億股)=3000(萬股)。

11.境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。

A.外國的自然人、法人和其他組織

B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.定居在國外的中國公民

D.留學海歸中國公民

【答案】D

【解析】境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。

12.注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。

A.A股 B.S股 C.B股 D.L股

【答案】B

【解析】境外上市外資股主要由H股、N股、s股等構成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。 。

13.其他內(nèi)資持股的持股人不包括( )。

A.民營企業(yè) B.中外合資企業(yè) C.外商獨資企業(yè) D.國有企業(yè)

【答案】D

【解析】其他內(nèi)資持股是指境內(nèi)非國有及國有控股單位(包括民營企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨資企業(yè)等)及境內(nèi)自然人持有的上市公司股份。其中，又分為境內(nèi)法人持股和境內(nèi)自然人持股兩類。

14.公司股權分置改革的動議原則上應當由( )—致同意提出。

A.董事會 B.高級管理人員

C.全體非流通股股東 D.全體流通股股東

【答案】C

【解析】公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。相關股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過。

15.股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之日起，在( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.18 B.6 C.24 D.12

【答案】D

【解析】改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

16.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。

A.5% B.10% C.15%D.無漲跌幅限制

【答案】A

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