2023年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題答案

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1.下列各項中，屬于國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是( )。

A.世界銀行

B.國際貨幣基金組織

C.世界貿(mào)易組織

D.國際證監(jiān)會組織

【參考答案】 D

2.現(xiàn)金流量比率是衡量流動性風(fēng)險的主要指標(biāo)之一，一般來說，企業(yè)現(xiàn)金流量比率越大，代表企業(yè)( )越強(qiáng)。

A.營運能力

B.盈利能力

C.償債能力

D.發(fā)展能力

【參考答案】C

3.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的( )。

A.買入

B.申購

C.認(rèn)購

D.交易

【參考答案】B

4.下列關(guān)于證券公司次級債券的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。

A.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可，其他形式借入或融入

B.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額的50%

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成草集資金有合理用途

【參考答案】B

5.下列關(guān)于債券登記的說法，錯誤的是( )。

A.債券登記時確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施

B.債券登記是指債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊的行為

C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)

【參考答案】C

6.開放式基金申購贖回的原則是( )。

A.份額申購、 金額贖回

B.份額申購、份額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.金額申購、份額贖回

【參考答案】D

7.基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

【參考答案】A

8.關(guān)于非公開募集基金，下列說法錯誤的是()。

A.不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對象宣傳推介

【參考答案】B

9.()對聲譽風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.董事會

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會

D.股東大會

【參考答案】B

10.股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

A.股息率固定優(yōu)先股票

B.可購回優(yōu)先股票

C.非累積優(yōu)先股票

D.累積優(yōu)先股票

【參考答案】C

11.某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是 ()。

A.該材料需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)管部門

B.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同，基金招募說明書相符

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料應(yīng)與提供給銷售機(jī)構(gòu)的材料一致

【參考答案】A

證券公司應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一制作、使用宣傳推介材料，制作、使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人(或者合規(guī)風(fēng)控人員)檢查，出具合規(guī)意見書。

12.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯誤的是 ()。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

【參考答案】C

根據(jù)《證券法》五十條，第五十三條的規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)慕信息的人，在內(nèi)慕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

13.[單選]證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為 ()。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

【參考答案】D

證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為 100分

14.(單選下列關(guān)于中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司建立存托憑證投資者保護(hù)機(jī)制的說法，正確的是()。

A.中證中小投資者服務(wù)中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項權(quán)利

B.中證中小投資者服務(wù)中心購買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

C.中證中小投資者服務(wù)中心，不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調(diào)解

D.中證中小投資者服務(wù)中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

【參考答案】D

中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制:

①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利，B 項說法錯誤

②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑江持有人的各項權(quán)利:A 項說法錯誤

③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損聲的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

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