2023年6月證券從業(yè)資格真題《證券法律法規(guī)》

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單選題

1. 證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲取充足資金以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金風(fēng)險(xiǎn)是指()。

A. 操作風(fēng)險(xiǎn)

B. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C. 信用風(fēng)險(xiǎn)

D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

多選題

1. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)可能承擔(dān)的法律責(zé)任的有()。

A. 沒(méi)收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責(zé)令改正

參考答案：A.B.C.D

2.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

參考答案：A,C

3.在發(fā)生下列()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的

C.監(jiān)管部門(mén)門(mén)或自律組織要求的

D.公司業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)認(rèn)為需要的

參考答案：A,B,C

4.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

參考答案：A.B.C.D

5.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

A.合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)解散

B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散

D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)立即解散

參考答案：B,D

……

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