2023年6月證券從業(yè)資格歷年真題及答案：證券法律法規(guī)

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多選題

6.證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

參考答案：AC

7.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司流動性風(fēng)險管理的建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險采取()等措施，以有效管控流動性風(fēng)險。

A.識別、計量

B.分析、調(diào)查

C.報告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

參考答案：A,D

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的自營清算崗位()。

A.應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

C.應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

參考答案：A.C

9.根據(jù)《證券公司聲譽風(fēng)險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風(fēng)險的行為活動有()。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

D.一般性經(jīng)營損失

參考答案：AB,C

10.開展恐飾活動資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有()。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機關(guān)另有要求外，應(yīng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險評估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

參考答案：A,C

……

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