考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　)。

A 。股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

B 。公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

C

2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在(　)年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(　)。

A.股東年會

B.臨時(shí)股東大會

C.董事會會議

D.監(jiān)事會會議

B

這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

4.對契約型基金認(rèn)識正確的是(　)。

A.又稱為單位信托基金

B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

A

5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

A

6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

C

7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。

A.賬簿

B.法律憑證

C.債券

D.股票

B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　)。

A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B 。在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

C 。金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D 。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

C

9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　)。

A.揚(yáng)基債券

B.武士債券

C.龍債券

D.歐洲債券

D

10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　)。

A ?！?證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B 。封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

D 。截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

D

11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是(　)。

A 。收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

B 。固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

C 。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低

D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

B

12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是(　)。

A.貨幣

B.商品

C.期權(quán)

D.期貨

A

13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　)。

A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

A

14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是(　)。

A.期權(quán)交易

B.期貨交易

C.現(xiàn)貨交易

D.合約交易

15.美國證券市場是從買賣(　)開始的。

A.運(yùn)輸公司股票

B.鐵路股票

C.政府債券

D.金融債券

C

16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　)擔(dān)任。

A 。實(shí)力雄厚的證券公司

B 。信托投資公司

C 。商業(yè)銀行

D ?；鸸?/p>

C

17.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　)。

A.資本安全性高

B.可以避險(xiǎn)套利

C.購買限額低

D.收益較高

B

18.上市公司要設(shè)立(　)，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A.監(jiān)事會

B.監(jiān)事會秘書

C.董事會

D.董事會秘書

D

19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　)。

A.私營合伙企業(yè)

B.私營獨(dú)資企業(yè)

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

C

20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

A.100

B.108

C.158

D.170

A

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