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1、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價(jià)證券可以分為( )

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

2、 ( )是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場(chǎng)價(jià)值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場(chǎng)指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

3、 我國(guó)自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作( )。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

4、 截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)( )家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。

A.90

B.83

C.76

D.54

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

5、 下面( )不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

C.資本配置功能

D.定價(jià)功能

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

6、 依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

7、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后( )年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。

A.股票發(fā)行溢價(jià)

B.接受的贈(zèng)與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

9、 采取( )的財(cái)政、貨幣政策，通常會(huì)造成股價(jià)F跌。

A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買人證券

D政府大幅提高資本市場(chǎng)印花稅稅率

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

10、 ( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

11、 關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是( )。

A.H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股，不屬于境外上市外資股

B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、 某公司銷售利潤(rùn)率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為( )。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

14、 境內(nèi)居民個(gè)人不能用( )從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

15、 債券利率高低受很多因素影響，( )不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長(zhǎng)短

D.借貸資金的用途

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

16、 下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A.安全性高

B.流通性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

17、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是( )。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18、 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，需要考慮的因素不包括( )。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

19、 ( )不屬于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.期限有長(zhǎng)有短，但更適合短期國(guó)債的發(fā)行

D.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

20、 不屬于公司債券的是( )。

A信用公司債券

B財(cái)務(wù)公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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