試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。

A 實(shí)際資本

B 虛擬資本

C 生產(chǎn)資本

D 貨幣資本

2、按 –----- ，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

A 交易的對(duì)象

B 交易的性質(zhì)

C 交易對(duì)象的期限

D 交割的時(shí)間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。

A 債券

B 股票

C 商業(yè)票據(jù)

D 國(guó)家債券

4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣------開始的。

A 商業(yè)票據(jù)

B 企業(yè)債券

C 政府債券

D 股票

5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是------。

A 天津證券交易所

B 北平證券交易所

C 上海股份公所

D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。

A 定向募集

B 認(rèn)購(gòu)證

C 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤

D 上網(wǎng)定價(jià)

7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億

B 5億

C 4億

D 3億

8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司

B 非銀行金融機(jī)構(gòu)

C 商業(yè)銀行

D 保險(xiǎn)公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。

A 物權(quán)證券

B 債權(quán)證券

C 綜合權(quán)利證券

D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中------不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

A 股東的姓名及住所

B 各股東所持股份數(shù)

C 各股東所持股票的編號(hào)

D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。

A 票面價(jià)值

B 帳面價(jià)值

C 清算價(jià)值

D 內(nèi)在價(jià)值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。

A記名股票與不記名股票

B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無面額股票

D A股與B股(在我國(guó)的含義)

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率

B 同期銀行貸款利率

C 同期銀行存款利率

D 資本成本

14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-------順序分配。

A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價(jià)格是通過------來確定的。

A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

B 證券供需雙方共同作用

C 拍賣方式

D 發(fā)行人和投資者協(xié)商

16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

B 《中華人民共和國(guó)公司法》

C 《證券投資基金管理暫行辦法》

D 《中華人民共和國(guó)證券法》

17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。

A 實(shí)物資產(chǎn)

B 資本資產(chǎn)

C 閑置資產(chǎn)

D 貨幣資產(chǎn)

18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。

A 買賣差價(jià)

B 利息或紅利

C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖

D 虛擬資本價(jià)值

19、證券交易價(jià)格是通過--------得以確定的。

A 證券商與投資者協(xié)商

B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

C 證券供求雙方共同作用

D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商

20、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

A 票面價(jià)值

B 內(nèi)在價(jià)值

C 清算價(jià)值

D 帳面價(jià)值

參考答案

1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D

11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C

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