試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1、證券是各類記載并代表一定權益的(　A　)。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的(　B　)劃分的。

A.交易的對象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是(　C　)。

A.場外交易市場

B.有形市場

C.第三市場

D.第四市場

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在(　B　)。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的(　A　)。

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展(　C　)。

A.始終是審批制

B.由審批制到核準制

C.始終是核準制

D.由核準制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了(　C　)，對股票發(fā)行進行復審。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機構

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指(B　　)。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會屬于(　　B)管轄。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.人大常委會

D.國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是(D　　)。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權

D.普通債權

11、股票的理論價值是(　C　)。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

12、20世紀早期，美國(　C　)州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D.芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有(D　　)。

A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

C.決定公司內(nèi)部管理機構的設置

D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開(　D　)次年會。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規(guī)定

15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，(B　　)資產(chǎn)應該折算成國家股。

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B.國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D.社會公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以(　C　)買賣的。

A.人民幣

B.美元

C.港元

D.日元

17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是(　B　)。

A.法律特征與經(jīng)濟特征

B.法律特征與書面特征

C.經(jīng)濟特征與書面特征

D.經(jīng)濟特征與權益特征

18、資本證券是指與(　　B)直接有關的活動而產(chǎn)生的證券。

A.資金

B.金融投資

C.貨幣投資

D.項目投資

19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的(　A　)業(yè)務。

A.政策性

B.公開市場操作

C.投資性

D.保值

20、股票實際上代表了股東對股份公司的(　B　)。

A.產(chǎn)權

B.債權

C.物權

D.所有權

參考答案

1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D

11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D

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