試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.有價(jià)證券的主要形式是( )。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.銀行證券

2.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的( )。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

3.下列關(guān)于有價(jià)證券的敘述，不正確的是( )。

A.有價(jià)證券本身沒有價(jià)值

B.有價(jià)證券代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C.有價(jià)證券即指資本證券

D.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場上買賣和流通

4.( )可視為無期證券。

A.企業(yè)債券

B.國債

C.股票

D.金融債券

5.關(guān)于股票基金，下列描述正確的是( )。

A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

6.國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的( )針對中國資本市場的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知》

B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》

D.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

7.下列各項(xiàng)屬于財(cái)政政策手段的是( )。

A.調(diào)節(jié)稅率

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務(wù)

8.國有股股利收入依法納入( )預(yù)算，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)

符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。

A.國有資產(chǎn)經(jīng)營

B.中央財(cái)政

C.地方財(cái)政

D.國有資產(chǎn)管理

9.投資者在買賣開放式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付( )。

A.申購、贖回費(fèi)

B.傭金

C.管理費(fèi)

D.手續(xù)費(fèi)

10.( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。

A.國務(wù)院證券管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

11.商品證券是證明持券人對其證券所代表的商品具有( )的憑證。

A.所有權(quán)或使用權(quán)

B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.收益權(quán)或處分權(quán)

D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

12.《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會保障基金投資于 銀行存款和國債的比例不低于( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

13.( )又稱為單位信托基金。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

14.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每日價(jià)格波動限制及斷路器原則

15.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

16.龍債券市場是指在除( )以外的國家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場。

A.香港

B.新加坡

C.日本

D.馬來西亞

17.下列哪項(xiàng)是政府債券面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)?( )

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

18.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。

A.信用公司債

B.保證公司債

C.不動產(chǎn)抵押公司債

D.信托公司債

19.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為( )。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.中長期國債

20.1993年7月( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開了中國公司在美國證券市場上市的先河。

A.中國石化

B.北京石化

C.上海石化

D.天津石化

D.證券交易所

參考答案及解析

1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

2.【答案詳解】B。本題是對證券定義的考查。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

3.【答案詳解】D。雖然有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限，可以視為無期證券。

5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。所以A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.【答案詳解】D。國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。

7.【答案詳解】A。財(cái)政政策手段包括發(fā)行國債、調(diào)整財(cái)政支出、調(diào)節(jié)稅率等。存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)屬于貨幣政策手段。

8.【答案詳解】A。國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。

9.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。

10.【答案詳解】C。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

11.【答案詳解】A。商品證券是證明持有人具有商品所有權(quán)或者使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受到法律保護(hù)。

12.【答案詳解】D。這是《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》第二十八條的規(guī)定。

13.【答案詳解】B。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

14.【答案詳解】B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。

15.【答案詳解】B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。

16.【答案詳解】C。龍債券市場是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場。這種債券的發(fā)行、定價(jià)和承銷都在亞洲的幾個(gè)時(shí)區(qū)之內(nèi)。龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。

17.【答案詳解】A。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。政府債券沒有信用問題和償債的財(cái)務(wù)困難，它所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。

18.【答案詳解】A。信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇;保證公司債是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種;不動產(chǎn)抵押公司債是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。

19.【答案詳解113。根據(jù)償還期限的不同，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。一般說來，償還期限在10年以上的為長期債券;償還期限在1年以下的為短期債券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的為中期債券。

20.【答案詳解】C。上海石化開了中國公司在美國證券市場上市的先河。隨后還有馬鋼、儀征化纖等4家國內(nèi)公司以私募方式在美國上市。

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