16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A、 股票100股為一手
B、 基金100單位為一手
C、 債券1000元面值為一手
D、 基金1000股為一手

17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是

A、 可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托
B、 柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)
C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托
D、 口頭委托是較為普遍的委托方式

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后-------內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。

A、一個(gè)月
B、二個(gè)月
C、三個(gè)月
D、10天

19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是

A、價(jià)格優(yōu)先原則
B、時(shí)間優(yōu)先原則
C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D、最大成交量原則

20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是

A、 上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位
B、 深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位
C、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是

A、 買賣對(duì)象為上市證券
B、 主要收入為傭金收入
C、 只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格
D、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。

A、一年
B、二年
C、三年
D、無(wú)時(shí)間限制

23、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其---------的80%。

A、總資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、注冊(cè)資本
D、自有資本

24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是

A、 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。
B、 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。
C、 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
D、 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本

25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是

A、 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
D、 發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是

A、決策的自主性
B、價(jià)格的波動(dòng)性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益的不穩(wěn)定性

27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是

A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中
B、交易手續(xù)較煩瑣
C、僅為債券買賣
D、交易量較大

28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于

A、人民幣一億元
B、人民幣二億元
C、人民幣三億元
D、人民幣五億元

29、清算、交割、交收的原則是

A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算

參考答案:

16、D 17、D18、B 19、D 20、D 21、D 22、A 23、B 24、C 25、C 26、B 27、C 28、B 29、A 30、D

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