16、 非柜臺委托的主要形式有 (  )

A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托

17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 (  )

A、 價格優(yōu)先原則
B、 時間優(yōu)先原則
C、 最大成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則

18、 關(guān)于集合競價說法正確的是 (  )

A、 遵循最大成交量原則
B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價成交
E、 未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價

19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 (  )

A、 最高買入申報與最低賣出申報價位相同
B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、 對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交
D、 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交
E、 對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

20、 證券交易所競價的結(jié)果有 (  )

A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交

21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 (  )

A、 采用無紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 (  )

A、 網(wǎng)上申購
B、 網(wǎng)上競價發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價發(fā)行
D、 網(wǎng)上標購
E、 網(wǎng)上定價市值配售

23、 投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括 (  )

A、 委托手續(xù)費
B、 傭金
C、 過戶費
D、 印花稅
E、 所得稅

24、 證券自營業(yè)務的特點是 (  )

A、 決策的自主性
B、 交易的流動性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風險性
E、 收益的不穩(wěn)定性

25、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》，證券公司欲取得證券

自營業(yè)務資格，應具備的條件有 (  )

A、 證券專營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B、 證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、 證券兼營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
E、 證券兼營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

26、 內(nèi)慕交易包括的行為有 (  )

A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、 非內(nèi)慕人員通過不正當手段獲得內(nèi)慕信息
E、 不公平交易

27、 對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 (  )

A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B、 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的

20%
C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通

股總市值的20%
D、 證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10
E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半

年至一年的處罰 (  )

A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
C、 將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
D、 私自轉(zhuǎn)讓會員席位
E、 委托其它證券公司代為買賣證券

29、 對清算、交割、交收正確的說法是 (  )

A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算
D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算
E、 資金的收付稱為清算

30、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立應當具備的條件是 (  )

A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必需的場所

參考答案:

16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD
21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE
26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE

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