一、單選題(共60題每題0.5分)

1、1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A 《國民銀行法》                    B 《麥克法頓法》
C 《格拉斯•斯蒂格爾法》             D 《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

2、保薦代表人數(shù)量少于（）的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

A 2名               B 3名           C 4名              D 5名

3、 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）。

A 證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券    B 證券公司短期融資券
C 證券公司發(fā)行的次級債券      D 證券公司資產(chǎn)支持證券

4、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（）起施行。

A 2005年10月27日            B 2005年12月27日
C 2006年1月1日              D 2006年3月1日

5、申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前（）名以內(nèi)。

A 20           B 25           C 30               D 35

6、（）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

A 財(cái)政部        B 中國人民銀行         C 中國銀監(jiān)會        D 中國證監(jiān)會

7、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有（）人以上（）人以下為發(fā)起人，其中，必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

A 2，200        B 5，100        C 2，100           D 5，200

8、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為（）。

A 1個月        B 2個月         C 3個月            D 6個月

9、采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付 全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開（），選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。

A 創(chuàng)立大會         B 全體發(fā)起人大會     C 股東大會        D 監(jiān)事會

10、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A 1年，1年        B 2年，1年          C 1年，2年         D 2年，2年

11、有限責(zé)任公司具有（）的特點(diǎn)。

A 人合兼資合、開放性及設(shè)立程序相對復(fù)雜
B 資合、封閉及設(shè)立程序簡單
C 資合、開放性及設(shè)立程序相對復(fù)雜
D 人合兼資合、封閉及設(shè)立程序簡單

12、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A 25%          B 20%           C 15%               D 10%

13、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)改制前，首先應(yīng)進(jìn)行（）。

A 產(chǎn)權(quán)界定     B 報(bào)表審計(jì)       C 清產(chǎn)核資         D 資產(chǎn)評估

14、國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）的原則進(jìn)行。

A 誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)             B 誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C 誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)             D 誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)

15、在（），注冊會計(jì)師需要確定兩個層次的重要性水平：會計(jì)報(bào)表和賬戶余額。

A 審計(jì)回顧階段        B 計(jì)劃階段        C 實(shí)施審計(jì)界定      D審計(jì)完成階段

16、企業(yè)股份制改組必須聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，但可以不聘請（）。

A 具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所
B 具有證券投資咨詢資格的投資咨詢公司
C 具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
D 律師事務(wù)所

17、國有資產(chǎn)折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率不得低于（）。

A 70%            B 65%               C 50%              D30%

18、審計(jì)全過程的中間環(huán)節(jié)是（）。

A 審計(jì)回顧階段         B 計(jì)劃階段       C 實(shí)施審計(jì)界定      D審計(jì)完成階段

19、不屬于內(nèi)部融資特點(diǎn)的是（）。

A 自主性            B 有限性          C 高成本性         D 低風(fēng)險(xiǎn)性

20、最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是（）。

A 債務(wù)融資          B 股權(quán)融資        C 內(nèi)部融資         D 向銀行借款

21、債券的成本可以看作是（）。

A 使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量（利息和本金收入）的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
B使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量（利息和本金收入）的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
C使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量（利息和本金收入）的終值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
D使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量（利息和本金收入）的終值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率

22、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是（）。

A 10.87%            B  10.42%        C  9.65%         D  8.33%

23、A公司現(xiàn)有長期資本總額10000萬元，其中長期借款2000萬元，長期債券3500萬元，優(yōu)先股1000萬元，普通股3000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別為4%、6%、10%、14%和13%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為（）。

A 9.85%            B 9.35%           C 8.75%           D 8.64%

24、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（）。

A MM公司稅模型      B 米勒模型     C 破產(chǎn)成本模型     D 代理成本

25、輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（）。

A 咨詢公司
B 具有保健資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)
C 證券公司
D 培訓(xùn)公司

26、同一人員不得同時擔(dān)任（）家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。

A 2            B 3             C 4              D 5

27、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)過程中應(yīng)將有關(guān)資料及重要情況匯總，建立輔導(dǎo)工作底稿，其存檔時間不少于（）年。

A 2            B 3                C 5               D10

28、第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的（）。

A 一般要求         B 最低要求            C 最高要求         D 參考要求

29、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣（）萬元或最近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣（）億元。

A 3000,3          B 5000,3        C 3000,1            D 5000,1

30、（）可對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。

A 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)               B 中國證券業(yè)協(xié)會
C 國家發(fā)展改革委員會               D 保薦人

31、公司債券發(fā)行余額累計(jì)不得超過公司凈資產(chǎn)的（）。

A20％           B50％           C80％             D40％

32、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)¬¬（）名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。

 A二            B三            C四             D 五

33、公司減少注冊資本的決議做出后，應(yīng)于（）日內(nèi)通知債權(quán)人。

A 7              B10            C20               D30

34、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的（）時，必須召開臨時股東大會。

A1/2             B1/4            C1/3             D1/5

35、（）負(fù)責(zé)公司信息批露制度。

A董事長       B總經(jīng)理        C監(jiān)事會      D董事會秘書

36、向不特定對象發(fā)行的證券面值總值超過人民幣（）萬元以上的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

A 5000         B 10000      C 20000      D 15000

37、發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注（），在國有股股東之后標(biāo)注（）。

 A“SS”，“SL”            B“SL”，“SLS”
C“SS”，“SLS”            D“SS”，“LSL”

38、若募集資金投向?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)基建投資，發(fā)債規(guī)模不得超過其投資總額的（）；若募集資金投向?yàn)榧夹g(shù)改造項(xiàng)目投資，發(fā)債規(guī)模不得超過投資總額的（）。

A30%，30%        B20%，20%     C30%，20%     D20%，30%

39、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

 A六個月        B一年        C十個月      D一年半

40、招股說明書的有效期為（）。

A一個月       B三個月       C六個月           D一年

41、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，預(yù)期上市時的股票總市值應(yīng)該（）。

A不少于5000萬港元         B不少于1億港元
C不少于1.5億港元          D不少于2億港元

42、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)（）。

A不少于1億人民幣          B不少于1.5億人民幣
C不少于2億人民幣          D不少于2.5億人民幣

43、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于（）。

A5000萬人民幣        B1億人民幣         C1.5億人民幣      D2億人民幣

44、國際推介的對象主要是（）。

A機(jī)構(gòu)投資者         B承銷商          C個人投資者     D主承銷商

45、股份有限公司解散時，清算出的公司財(cái)產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先支付（） 。

A職工工資和勞保費(fèi)用
B繳納所欠稅款
C清償公司債務(wù)
D清算費(fèi)用

46、在股份有限公司中，（）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。

A 董事長        B股東大會       C董事會         D總經(jīng)理

47、股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照¬（）比例分配。

A清算組的決定
B股東持有的股份
C股東出資比例
D浮動認(rèn)繳的股份

48、（）通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等。

A收益現(xiàn)值法                 B重置成本法
C 現(xiàn)行市價發(fā)                D 清算價格法

49、股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數(shù)額。

A5              B10            C20          D30

50、境內(nèi)上市外資股又稱（）

A A股        B B股      CH股        DN股

51、包銷方式下未售出的剩余部分證券由（）持有。

A發(fā)行人       B 發(fā)起人       C承銷商        D董事會

52、管理層股東是指控制（）或以上的投票權(quán)，并能對管理層做出指令或發(fā)揮影響力的股東。

A3%       B5%        C10%        D15%

53、股票采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。

A發(fā)行人              B承銷的證券公司    
C發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商      D中國證監(jiān)會

54、發(fā)行人持有或控制保薦人股份超過（），保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。

A5%       B7%       C10%        D15%

55、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)（）。

A15％以上     B20％以上     C25％以上        D30％以上

56、內(nèi)地企業(yè)在中國香港上市的股份有限公司，新申請人預(yù)期上市時由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于（）。

A5000萬港元       B2億港元      C7500萬港元      D1億港元

57、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司（）審議通過，報(bào)注冊地證監(jiān)局和證交所備案。

A股東大會   B監(jiān)事會     C董事會      D總經(jīng)理

58、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（），將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。

A五日內(nèi)      B十日內(nèi)         C十五日內(nèi)        D 一個月內(nèi)

59、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露 （）自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。

A前3名       B前5名          C前10名        D前15名

60、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

A6個月        B10個月         C12個月          D18個月 

單選題答案:

1-5 BABCB    6-10 DADBA       11-15DACAB     16-20 BBCCB
21-25 ABCCB   26-30CCBBB      31-35DABCD     36-40ACDAC
41-45 DBCAD    46-50 CBABB    51-55CBCBA      56-60ACBCA  

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