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      證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的年檢程序

      更新時(shí)間:2009-10-19 15:27:29 來源:|0 瀏覽0收藏0

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      協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

        年檢的程序是:

       ?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫年檢申請(qǐng)表,連同打印的書面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu);
       ?。ǘC(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn),書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);
        (三)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見;
       ?。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu),并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告;
        (五)機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

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