2010年3月證券發(fā)行與承銷真題精選(9)
更新時間：2010-12-03 14:17:08
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
16.( )應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。
A.招股說明書摘要
B.保薦人出具的發(fā)行保薦書
C.證券服務機構出具的有關文件
D.招股公告
17.提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此
時保薦人的盡職調(diào)查責任并未終止，仍應遵循( )的原則，繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查
義務。
A.勤勉盡責
B.公開、公平、公正
C.誠實信用
D.公開透明
18.可轉換公司債券實質上是一種由( )構成的復合融資工具。
A.普通債權
B.普通股票
C.對公司股票的看跌期權
D.對公司股票的看漲期權
19.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登( )后向詢價對象進行推價和詢價。
A.招股意向書
B.上市公告書
C.投資價值研究報告
D.發(fā)行公告
20.首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括以下( )內(nèi)容。
A.重大事項提示
B.聲明
C.風險因素
D.發(fā)行時間安排
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