證券從業(yè)資格投資分析同步練習及答案：第九章

　　一、單選題

　　1.( )中國證券分析師協會正式被接受成為ACIIA會員。

　　A 2001年6月

　　B 2001年11月

　　C 2002年6月

　　D 2002年11月

　　2.通過CIIA考試的人員，如果擁有早財務分析、資產管理或投資領域( )以上相關的工作經歷，即可獲得有國際注冊投資分析師協會授予的CIIA稱號。

　　A 1年

　　B 2年

　　C 3年

　　D 5年

　　3.在中國證券業(yè)協會的積極努力下，ACIIA于( )認可通過中國證券業(yè)協會從業(yè)人員資格考試全部5門考試的人員，面試基礎標準知識考試而直接報名參加最終考試。

　　A 2005年2月

　　B 2005年3月

　　C 2006年2月

　　D 2006年3月

　　4.CIIA考試中，國際通用知識考試包括基礎考試和最終資額考試。其中，基礎知識開始教材采用瑞士協會所編的教材，其考試課程及內容認可有效期限為( )。

　　A 10年

　　B 2年

　　C 3年

　　D 5年

　　5.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協會之間的交流與合作，促進證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機構的效益，其注冊地在( )。

　　A 日本

　　B 韓國

　　C 中國中國香港

　　D 澳大利亞

　　6.CFA協會是一家全球非營利專業(yè)機構。CFA協會的前身是( )。

　　A AIMR

　　B FAF

　　C ICFA

　　D ACIIA

　　解讀

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　　7.投資管理與研究協會(AIMR)是( )。

　　A 北美的證券分析師組織

　　B 歐洲證券分析師的協會組織

　　C 亞洲證券分析師的協會組織

　　D 拉丁美洲證券分析師工會

　　8.中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯合會。

　　A 2000.1

　　B 2000.11

　　C 2001.1

　　D 2001.11

　　9.我國證券分析師行業(yè)自律組織是( )。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國證券業(yè)協會

　　C 中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會

　　D 證券交易所投資分析師協會

　　10.我國證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是( )。

　　A 公平公正、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

　　B 獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正

　　C 獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公平公正

　　D公平公正、獨立誠信、勤勉盡職、公平公正

　　二、多選題

　　1.證券分析師的主要職能包括( )。

　　A 御用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測

　　B 為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧

　　C 為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務提供財務顧問服務

　　D 為主管部門、地方政府等的決策提供依據

　　2.國際注冊投資分析師協會有( )經過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

　　A 中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會

　　B 歐洲金融分析師

　　C 亞洲證券分析師

　　D 巴西投資分析師協會

　　解讀

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　　3.通過中國證券業(yè)協會舉辦的CIIA考試的考生( )。

　　A 可申請成為CIIA中國注冊會員

　　B 可獲得由中國證券業(yè)協會、ACIIA聯合頒發(fā)的CIIA證書

　　C 可免試CFA一、二級考試

　　D 可享受高級證券投資咨詢人員待遇

　　4.ACIIA會員共有四類，即聯盟會員、合同會員、融資會員和聯系會員。其中，聯盟會員為( )。

　　A 歐洲金融分析師學會聯合會(EFFAS)

　　B 亞洲證券分析師聯合會(ASAF)

　　C 投資管理與研究協會(AIMR)

　　D CFA協會

　　5.《國際倫理綱領、執(zhí)業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。

　　A 公平對待已有客戶和潛在客戶原則

　　B 信托責任原則

　　C 獨立性和客觀性原則

　　D 謹慎客觀原則

　　6.證券分析師不同于律師、會計師在執(zhí)業(yè)上的特點是( )。

　　A 既往事實進行評判，并得出結論

　　B 注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測

　　C 結論具有確定性

　　D 難免存在可能性與現實性的差異

　　7.CIIA考試分為標準知識(國際通用考試)考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內容涉及( )。

　　A 經濟學

　　B 股價定價與分析

　　C 財務會計和財務報表分析 D 金融衍生工具定價和分析

　　8.ASAF的發(fā)起者為( )的證券分析師協會。

　　A 澳大利亞

　　B 中國中國香港

　　C 日本

　　D 韓國

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　　9.CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于( )。

　　A 3月

　　B 5月

　　C 9月

　　D 10月

　　10.ASAF執(zhí)行委員會下設( )。

　　A 教育委員會

　　B 公共關系委員會

　　C 倡議委員會

　　D 會員大會

　　三、判斷題

　　1.在世界各國，所有證券分析師都有自律性組織。

　　2.雖然我國證券市場已經成熟，但是建立我國證券分析師自律組織也是有必要的。

　　3.謹慎客觀原則不屬于《中國證券業(yè)協會證券分析師職業(yè)道德守則》中的內容

　　4.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)。

　　5.公平公正原則是指證券分析師提出建議和結論不得違背社會公眾利益。

　　6.Asian securities analysts federation Inc.(ASAF)是亞洲證券分析師聯合會的英語全稱。

　　7.證券分析師可以同時在兩家或兩家以上機構執(zhí)業(yè)。

　　參考答案

　　一、單選題

　　1-5 BCADD 6-10 AACCC

　　二、多選題

　　1-5 ABCD、BCD、AB、AB、ABC 6-10 BD、ABCD、ABCD、AC、ABC

　　三、判斷題

　　錯錯錯對對對錯

　　解讀