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　　關(guān)于2014年度保薦代表人年檢的通知

　　(中證協(xié)發(fā)〔2014〕163號)

　　各證券公司：

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對保薦代表人和通過保薦代表人勝任能力考試的個人進行培訓(xùn)、年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2014年度保薦代表人年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢，因此各證券公司的保薦代表人均應(yīng)參加2014年度保薦代表人年檢。其他具有保薦代表人勝任能力考試成績的人員，應(yīng)參加本年度的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　二、通過年檢的條件

　　(一)2014年1月1日至2014年12月31日期間，參加并完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(面授或遠程)。

　　(二)通過年檢需要完成每年15學(xué)時，面授一次即可獲得15學(xué)時，遠程學(xué)時分配可參考《關(guān)于開展2014年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠程)的通知》。

　　(三)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排及要求

　　(一)根據(jù)協(xié)會培訓(xùn)中心統(tǒng)一安排，本年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃已于協(xié)會網(wǎng)站公布，請各公司及時查詢，并組織人員參加、完成培訓(xùn)。

　　(二)凡具有保薦代表人勝任能力成績的人員，均須參加并完成每年度的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　(三)本年度保薦代表人年檢至2014年12月31日截止。各機構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時的變化情況。

　　具有保薦代表人勝任能力成績的離職人員通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠程)。

　　(四)年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，我會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。對于未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其他人員，我會將取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

　　(五)機構(gòu)未能按要求履行年檢督促責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2014年9月16日

　　解讀