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　　期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】

　　1. 期交所負(fù)責(zé)人任免：國(guó)監(jiān)，設(shè)立期交所：國(guó)監(jiān)/證監(jiān)會(huì)

　　2. 期貨公司/結(jié)算機(jī)構(gòu)，經(jīng)國(guó)監(jiān)or證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　3. 銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國(guó)監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　4. 有價(jià)證券種類、沖抵比例，由國(guó)監(jiān)規(guī)定。

　　5. 更變5%以上股權(quán)，報(bào)國(guó)監(jiān)。

　　6. 國(guó)監(jiān)對(duì)董監(jiān)高、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理

　　證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　7. 中金所/協(xié)會(huì)對(duì)適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。

　　8. 境外商品期貨品種核準(zhǔn)：商務(wù)主管。

　　9. 股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

　　10. 派出機(jī)構(gòu)：法人、場(chǎng)所、分支。

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　　11. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　12. 投資者保障基金：證監(jiān)會(huì)集中管理

　　13. 交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　14. 會(huì)員理事——選舉，非會(huì)員理事——證監(jiān)會(huì)委派

　　15. 理事/副理事——證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

　　16. 獨(dú)立董事——證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

　　17. 董事會(huì)秘書——證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過

　　18. 監(jiān)事會(huì)主席/副主席——證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

　　19. 總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會(huì)任免

　　20. 期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠(chéng)信情況：證監(jiān)會(huì)建立誠(chéng)信檔案。

　　21. 協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員誠(chéng)信記錄。

　　22. 倉(cāng)單：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　23. 期交所會(huì)員——期交所批準(zhǔn)

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