編輯推薦：期貨《法律法規(guī)》筆記講義重點匯總

　　期貨公司管理辦法

　　第一章 總則

　　第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

　　1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

　　從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

　　2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

　　實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

　　2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

　　3.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：

　　設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

　　4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

　　申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

　　保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃

　　業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好

　　高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

　　持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

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　　5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

　　金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書

　　加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

　　申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

　　公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況

　　業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況

　　人員的情況表 一年度的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告

　　6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn)：

　　單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

　　持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

　　7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

　　變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

　　變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

　　間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

　　擬增加出資額的情況報告

　　8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

　　申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

　　9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

　　申請書。股東會決議文件 任職資格

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　　10。變更住所符合條件：

　　符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細(xì)計劃 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

　　未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

　　符合客戶資產(chǎn)保護盒保證金的保存規(guī)定

　　內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)

　　設(shè)施和場所符合要求

　　12.申請設(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

　　申請書 決議書 3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

　　從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費檢驗合格證明

　　13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料：

　　申請書 便跟的詳細(xì)計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

　　變更后場所的所有權(quán)的消防報告

　　14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

　　申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告

　　15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

　　停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告

　　16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告

　　許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

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　　第三章 公司治理

　　1. 期貨公司按照密西職責(zé) 強化制衡 加強風(fēng)險管理原則簡歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。

　　2.期貨公司股東和實際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

　　所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) (5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告)

　　涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn) (五日內(nèi)向證監(jiān)會報告)

　　3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監(jiān)會：

　　公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長 總經(jīng)理 財務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

　　4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險官不存在近親戚關(guān)系，

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　　第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.下列人員不得從事期貨交易：

　　無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所 期貨保證金安全存管機構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配。

　　2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。

　　3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

　　開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

　　第五章： 客戶資產(chǎn)保護

　　1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金

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　　第六章 監(jiān)督管理

　　1.期貨公司股東 實際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。

　　2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告：

　　變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級人員的分工發(fā)生變更。

　　被有權(quán)機構(gòu)立案調(diào)查的。

　　3.中國證監(jiān)會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動 財務(wù)狀況進行檢查。

　　4.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。

　　5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責(zé)令整改：

　　占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。

　　股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　報送的材料 存在虛假信息

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　　第七章 法律責(zé)任67

　　1.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款

　　2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

　　3。會計事務(wù)所 律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。

　　4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款 未滿10萬的是10-30萬。

　　未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金 對股東減低風(fēng)險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查

　　下列行為之一的處以：1-5倍罰款 未滿10萬的是10-50萬。

　　發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

　　不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

　　第八章 附則

　　2007年4月15日實施

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