2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(期貨法律法規(guī)匯編第五章重點)

　　主要內容：

　　1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件

　　2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的申請與核準

　　3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則

　　4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)督管理的相關規(guī)定

　　5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責任的規(guī)定

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2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　重點掌握：

　　本辦法的重點內容包括：

　　一是明確了任職資格管理的適用范圍;

　　二是對董事、監(jiān)事、高級管理人員實行分類管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應的申請與核準程序;

　　三是適當提高了任職資格條件，包括學歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過資質測試等;

　　四是強化對任職資格的管理，實行經(jīng)理層人員任職資格與實際任職的分離;

　　五是增加了“行為規(guī)則”一章，對董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責作出總體界定，從職業(yè)道德和盡責的角度提出明確要求;

　　六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施，如監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等，具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。

　　通過學習，考生要重點掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規(guī)則等內容。

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