2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》時間考點匯總

　　2個月內(nèi)

　　第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

　　(一) 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

　　(二) 變更公司形式;

　　(三) 變更業(yè)務(wù)范圍;

　　(四) 變更注冊資本;

　　(五) 變更5%以上的股權(quán);

　　(六) 設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu);

　　(七) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項;

　　前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　第二十條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：

　　(一) 變更法定代表人;

　　(二) 變更住所或者營業(yè)場地;

　　(三) 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);

　　(四) 變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;

　　(五) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項、所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》時間考點匯總

　　第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一) 申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(二) 具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三) 符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四) 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃;

　　(五) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;

　　(六) 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(七) 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(八) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(九) 近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;

　　(十) 控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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　　第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一) 金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格申請書;

　　(二) 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

　　(三) 股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件;

　　(四) 申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標吃相符合規(guī)定標準的書面保證;

　　(五) 公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;

　　(六) 從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書;

　　(七) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;

　　(八) 《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

　　(九) 經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;

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