編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格備考知識點匯總

我國期貨市場對期貨公司工作人員實行分類管理的制度，將其分為三類：期貨公司高管人員、期貨從業(yè)人員和期貨業(yè)務(wù)輔助人員。高管人員又分為董事、監(jiān)事和高級管理人員兩個序列，后者是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

中國證監(jiān)會授權(quán)中國期貨業(yè)協(xié)會進行期貨從業(yè)人員資格管理。在對期貨公司從業(yè)人員管理上，注重發(fā)揮自律組織的職能，盡量減少以至于取消行政審批事項，加強備案、報告、提示、資格公示等符合市場化原則的監(jiān)管制度。強化日常監(jiān)管，對期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、崗位責(zé)任制度等提出監(jiān)管要求和指引，利用提示、重點關(guān)注、資格公示、建立誠信數(shù)據(jù)庫等日常監(jiān)管措施，將事中監(jiān)督與事后追究有機結(jié)合起來，促進期貨公司的規(guī)范化運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者利益。對高管人員和從業(yè)人員實施責(zé)任追究制，對于期貨公司違法違規(guī)行為負有責(zé)任的高管人員和從業(yè)人員，必須追究其個人的法律責(zé)任。

(1)《期貨從業(yè)人員管理辦法》

《期貨從業(yè)人員管理辦法》對從業(yè)人員提出了下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：“誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；不得以本人或者他人名義從事期貨交易；中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。”

(2)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員制定了行為規(guī)則，要求：期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

(3)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)人員行為準則》

為進一步規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)人員行為準則》。該準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。該準則主要對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準則、合規(guī)執(zhí)業(yè)、專業(yè)勝任能力、對投資者的責(zé)任、競業(yè)準則、其他責(zé)任、監(jiān)督及懲戒等方面進行了規(guī)定。其中，與保護投資者利益密切相關(guān)的內(nèi)容主要有：

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者。從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。

從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。

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