編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格備考知識點匯總

期貨交易所作為一個由法律規(guī)定的特殊機構(gòu)，其職責(zé)也是由法律明確的?！镀谪浗灰坠芾項l例》第十條規(guī)定：“期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。”

《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定：“期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。”

此外，《期貨交易管理條例》還要求期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：“保證金制度；當(dāng)日無負債結(jié)算制度；漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報告制度；風(fēng)險準備金制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。”實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳納的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。

當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：“提高保證金；調(diào)整漲跌停板幅度；限制會員或者客戶的最大持倉量；暫時停止交易；采取其他緊急措施。”這里所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

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