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試題部分——單選題

1.有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

2.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照()規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。

A.證券公司

B.證券公司和客戶(hù)的約定

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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答案解析部分

1.B。解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。

2.C。解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。申報(bào)指令應(yīng)包括：客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

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