編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

知識(shí)點(diǎn)：IPO在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

1.總則：適用在境內(nèi)創(chuàng)業(yè)板IPO的股票。

2.發(fā)行條件

受理：中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。

決定：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

發(fā)審委對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核工作。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月發(fā)布實(shí)施了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》(2009年5月13日修訂)。

設(shè)立：主板發(fā)審委、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委、上市公司并購(gòu)重組委，發(fā)審委是主板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的統(tǒng)稱。發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請(qǐng)。

4.發(fā)審委的構(gòu)成和職責(zé)

發(fā)審委的組成：

(1)發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)老師組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名。創(chuàng)業(yè)板35名，證監(jiān)會(huì)5名。主板、創(chuàng)業(yè)板和并購(gòu)重組委員不得互相兼任。

(2)發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。

(3)發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

第一，堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

第二，熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

第三，精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；

第四，沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄；

第五，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。

(4)發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：第一，違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的；第二，未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；第三，本人提出辭職申請(qǐng)的；第四，兩次以上無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的；經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的發(fā)審委委員。

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