2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)匯總(9月30日更新中)

更新時(shí)間：2021-09-30 09:55:10 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要備考2021年證券從業(yè)資格考試，提高習(xí)題訓(xùn)練才能鞏固吸收所學(xué)的知識點(diǎn)，環(huán)球網(wǎng)校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編整理了“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)匯總”，讓你輕松備考!一起來看下吧：

2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)匯總
序號	內(nèi)容
1	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：行政監(jiān)管措施
2	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：受監(jiān)管主體的相關(guān)義務(wù)
3	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的制定背景
4	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的立法宗旨
5	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司的一般性規(guī)定
6	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定
7	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司的業(yè)務(wù)范圍
8	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司章程重要條款的變更
9	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司的合并、分立、停業(yè)
10	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
11	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：任職資格與離任審計(jì)
12	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司的組織機(jī)構(gòu)
13	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：外部約束
14	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：內(nèi)部約束
15	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券賬戶的開立與管理
16	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司客戶資產(chǎn)的管理

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序號	內(nèi)容
1	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公司的獨(dú)立人格
2	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：有限責(zé)任公司注冊制度
3	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：有限責(zé)任公司的設(shè)立
4	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定
5	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立方式
6	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：操縱市場的法律責(zé)任
7	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任
8	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：虛假信息披露
9	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：違反上市公司收購的法律責(zé)任
10	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
11	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
12	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：《證券投資基金法》的立法宗旨
13	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金合同當(dāng)事人的概念
14	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金份額持有人的權(quán)利
15	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金管理公司的設(shè)立條件
16	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：期貨相關(guān)概念
17	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：期貨的特征和種類
18	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：常用術(shù)語
19	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：期貨交易所概述
20	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司的設(shè)立條件
21	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：期貨交易所的會員管理
22	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：設(shè)立期貨公司實(shí)行審批制
23	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：期貨交易規(guī)則概述
24	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
25	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取措施

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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)匯總
序號	內(nèi)容
1	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：法律法規(guī)體系主要層級
2	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：IPO在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法
3	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：分公司和子公司的法律地位
4	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求
5	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
6	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：董事會、監(jiān)事和高級管理人員
7	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
8	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：非公開募集基金的合格投資者要求
9	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：期貨交易所內(nèi)部管理制度相關(guān)規(guī)定
10	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：成為股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定
11	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：對證券公司可以采取的監(jiān)管措施
12	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的創(chuàng)新
13	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金銷售人員從業(yè)資格管理的規(guī)定
14	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T分類
15	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券投資顧問和證券分析師的要求
16	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：保薦代表人的資格管理規(guī)定
17	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求
18	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則
19	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理
20	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：誠信信息的使用與查詢
21	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：誠信自律管理與責(zé)任
22	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員禁止性規(guī)定
23	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范
24	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：法律關(guān)系概念和特征
25	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：法律關(guān)系的種類

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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)匯總
序號	內(nèi)容
1	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：股份有限公司組織機(jī)構(gòu)
2	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)
3	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的內(nèi)容
4	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公司合并、分立的程序
5	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合伙企業(yè)法總論
6	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合伙企業(yè)的設(shè)立條件
7	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分
8	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合伙事務(wù)的執(zhí)行
9	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：入伙、退伙的條件和程序
10	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：特殊的普通合伙企業(yè)
11	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公開發(fā)行債券的條件、程序和規(guī)則
12	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：信息公開不實(shí)的法律責(zé)任
13	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：禁止操縱證券市場行為
14	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：上市公司收購的方式
15	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券交易所的組織架構(gòu)
16	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券交易所的交易規(guī)則
17	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)基金
18	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件
19	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能
20	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則
21	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
22	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：發(fā)行人違反規(guī)定的法律責(zé)任
23	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任
24	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：保薦人違反規(guī)定的法律責(zé)任
25	2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：內(nèi)幕交易的法律責(zé)任

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